上交所剝開(kāi)山水文化隱匿舉牌股東真面目

9個(gè)交易日股價(jià)翻倍，山水文化（600234）自查未發(fā)現(xiàn)異常，但上交所23日再次發(fā)函，并根據(jù)交易IP地址和開(kāi)戶地址信息，一一列出6位疑似一致行動(dòng)人，要求公司核實(shí)。

對(duì)于山水文化股價(jià)異動(dòng)翻倍，上交所于2月19日和23日兩度發(fā)函。第一次發(fā)函時(shí)，上交所指出鐘安升持有山水文化比例達(dá)到5.45%，以及前十大股東有6名自然人股東存在集中交易，凈買(mǎi)入金額巨大，不過(guò)上交所未點(diǎn)出姓名。

2月23日，上交所第二次發(fā)函，列出其余5位股東姓名，并要求山水文化核實(shí)6人之間的一致行動(dòng)關(guān)系。對(duì)于鐘安升涉嫌違反股票上市規(guī)則等規(guī)定的情況，上交所計(jì)劃啟動(dòng)紀(jì)律處分和監(jiān)管措施程序。

山水文化股票已于2月18日停牌，而6位股東合計(jì)持股比例達(dá)到總股本22.34%。除上交所首次問(wèn)詢函提及的鐘安升之外，其余5位股東分別為鄭俊杰、連妙純、連妙琳、侯武宏、鐘梓濤。上交所認(rèn)為，5位股東與鐘安升具有關(guān)聯(lián)，疑似一致行動(dòng)人。

上交所主要從交易IP地址信息和開(kāi)戶地址來(lái)判斷上述自然人的隱匿關(guān)系。具體而言，鐘安升與連妙純、連妙琳在同一證券營(yíng)業(yè)部交易山水文化股票，鐘安升與鄭俊杰在交易山水文化股票時(shí)的IP地址和MAC地址存在一致情況。在開(kāi)戶地址方面，鐘安升與連妙純的開(kāi)戶地址在深圳同一小區(qū)，連妙琳、侯武宏、鐘梓濤的開(kāi)戶地址同屬?gòu)V東汕頭潮南區(qū)司馬浦鎮(zhèn)。

連妙琳、連妙純兩人持股更是已經(jīng)超過(guò)山水文化總股本5%。并且，兩人交易山水文化股票時(shí)MAC地址一致。證券時(shí)報(bào)記者查詢A股公司十大股東名單發(fā)現(xiàn)，上交所要求山水文化核實(shí)一致行動(dòng)關(guān)系的連妙琳、連妙純兩人，曾攜手位列廣聚能源2015年半年報(bào)第三、第五大股東。

追溯案例，2012年證監(jiān)會(huì)對(duì)自然人唐建平通過(guò)多個(gè)賬戶操縱航天動(dòng)力價(jià)格，沒(méi)收及罰款合計(jì)3.36億元。證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的處罰，MAC地址起到非常重要的作用。家庭電腦MAC地址與個(gè)人交易MAC地址一致，直接定向指向稽查對(duì)象操作賬戶。

6人持股22.34%，對(duì)于山水文化是非常集中的持股比例。翻閱山水文化2015年三季報(bào)可見(jiàn)，前十大股東合計(jì)持股逾26%，但除去公司原董事長(zhǎng)、第一大股東黃國(guó)忠和第二大股東北京六合逢春合計(jì)約18%的持股后，其余8位股東合計(jì)持股比例僅約8%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于22.34%的持股水平。

然而，山水文化的人均持股數(shù)量沒(méi)有顯著上升。截至2016年2月15日，山水文化股東戶數(shù)為4.23萬(wàn)，環(huán)比只是略有下降，人均流通股數(shù)量相應(yīng)略上升至約4800股。

對(duì)于上述6位自然人核實(shí)情況，山水文化稱沒(méi)有聯(lián)系上除鐘安升之外的5位股東，因此公開(kāi)上市公司電話要求5人主動(dòng)聯(lián)系公司。

被神秘股東隱匿舉牌，并非山水文化近期唯一頭疼的事情。公司2015年三季報(bào)披露的第一大股東黃國(guó)忠和第二大股東北京六合逢春所持股份，均遭到輪候凍結(jié)。并且，黃國(guó)忠郵件要求撤銷(xiāo)對(duì)徐永峰、林岳輝兩位律師的全部授權(quán)，但公司董事會(huì)回應(yīng)要求對(duì)郵件進(jìn)行公證。此外，仰智慧曾于2015年12月6日與黃國(guó)忠簽署股權(quán)受讓協(xié)議，但12月13日即解除協(xié)議。

編輯：杜宇 審核：趙慶 終審：靳水平