人民大學(xué)教授宋常身兼四公司獨董 涉嫌內(nèi)幕交易遭立案調(diào)查

每經(jīng)編輯 左越    

每經(jīng)記者  左越

上周六（1月23日），滬深兩市4家上市公司均發(fā)布公告稱，公司獨立董事宋常因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查。值得注意的是，就在不到一年前，宋常曾因窗口期違規(guī)交易股票遭到交易所監(jiān)管關(guān)注。

事實上，滬深交易所都對獨立董事任職公司數(shù)量做過嚴格規(guī)定，要求不得超過5家境內(nèi)上市公司。而身兼4家上市公司獨董的宋常，此前也曾擔任多家上市公司獨立董事。在獨立董事一職上，宋?；蛟S稱得上“資深”二字。

4公司同發(fā)公告獨董被查

上周六，貴人鳥（603555，收盤價26.38元）發(fā)布公告稱，公司獨立董事宋常收到《調(diào)查通知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。

同一天，菲利華（300395，收盤價33.35元）、九華旅游（603199，收盤價40.57元）、京能置業(yè)（600791，收盤價7.75元）也披露了公司獨董宋常遭證監(jiān)會立案調(diào)查。值得注意的是，在菲利華和京能置業(yè)的公告中提到，此次立案調(diào)查僅是針對宋常個人的專項調(diào)查，不會對公司的正常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。

雖然從簡單的公告內(nèi)容中無法了解上述事項具體情況究竟為何，然而，這位引得4家上市公司發(fā)布公告的獨董，已經(jīng)足夠令人好奇——宋常究竟是何許人也？

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱上述公司2014年報，其中提到宋常擁有經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，為中國注冊會計師、國際注冊審計師?，F(xiàn)任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、中國審計學(xué)會常務(wù)理事、中國審計學(xué)會教育分會副會長，中國會計學(xué)會財務(wù)管理專業(yè)委員會委員；曾任北京市人大常委會顧問、北京市人民政府專業(yè)顧問。

僅從履歷來看，這位人民大學(xué)教授資歷頗豐，足以勝任上市公司獨董一職。事實上，宋常擔任獨董職務(wù)確實“經(jīng)驗十足”，在此之前其還曾擔任過方正證券、天地科技等公司的獨立董事。

并且，此前宋常還曾“頂格”兼任上市公司獨董。2014年，宋常同時擔任貴人鳥、菲利華、九華旅游、京能置業(yè)、神霧環(huán)保（300156，收盤價37.44元）5家上市公司的獨立董事一職。而深交所和上證所都曾發(fā)布規(guī)定，要求獨立董事人選最多只能在5家上市公司兼任獨立董事。

宋常曾遭監(jiān)管關(guān)注

除了宋常同時擔任4家公司的獨董受市場關(guān)注以外，實際上，宋常在不久前還曾遭到上證所處罰。

在7個多月前，宋常就曾遭到上證所的處罰。2015年4月9日，宋常以9.31元/股的價格買入10萬股京能置業(yè)股票。而京能置業(yè)在當年4月18日披露2014年報。

這就意味著，宋常作為獨立董事，在年報披露前30天內(nèi)的窗口期買入公司股票，違反了交易所的相關(guān)規(guī)定。

而宋常在發(fā)現(xiàn)違規(guī)后主動報告，并承諾將2015年4月9日買入的公司股票自買入日起自愿鎖定一年。上證所也表示，考慮到其主動報告，并采取了補救措施，可以給予減輕處理：最終決定對其予以監(jiān)管關(guān)注。

在當時的上證所函件中提到，“獨立董事宋常應(yīng)當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，積極配合上市公司做好信息披露工作，履行忠實、勤勉義務(wù)，避免此類事件再次發(fā)生。”