5宗案件零容忍！ 證監(jiān)會開出最新行政處罰

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽戈    

每經(jīng)記者 趙陽戈

肅清市場，證監(jiān)會責(zé)無旁貸。

1月8日，證監(jiān)會公布5宗被處以行政處罰的案件，這其中涉及了較為普遍的股吧編造傳播虛假信息案，以及操縱股票價格案和內(nèi)幕交易案等。耐人尋味的是，這一則被罰的內(nèi)幕交易案件中，被罰者卻并沒有在內(nèi)幕交易期間獲得利益，反而虧損上百萬元，看來，就算有內(nèi)幕，也不見得能討到便宜。

股吧造謠被罰15萬 

據(jù)證監(jiān)會1月8日的《證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰》，證監(jiān)會近期對5宗案件作出行政處罰，其中，1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價格案、1宗內(nèi)幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。這其中，編造傳播虛假信息案顯得尤為醒目。

據(jù)證監(jiān)會介紹，劉欽濤于2015年6月2日，在東方財富網(wǎng)股吧的“中國南車吧”發(fā)布標(biāo)題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風(fēng)險預(yù)警》帖子，編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場，證監(jiān)會決定責(zé)令劉欽濤改正，并對其處以15萬元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在股吧中看到，這位網(wǎng)民的吧齡8個月，網(wǎng)名“ihvcc”，于2015年6月2日在股吧中稱“通知客戶：周四之前，把所有倉位調(diào)整到半倉以下，能空倉就空倉。預(yù)計周四、周五出重大利空。”雖然描述簡短，但這一條帖子，目前已經(jīng)有4.27萬人閱讀，評論達(dá)81條，而且這位開貼的人，在發(fā)帖之后還意猶未盡，于帖子樓下不斷發(fā)表諸如“看到就是救命”、“賠死你沒商量，哥會為了取悅你發(fā)圖？忘吃藥了吧”、“無空穴來風(fēng)，你懂得”、“所謂真相自在人心”、“真的假不了，假的真不了！再不跑下午跌死你”等言論，混淆視聽。

最終，上述帖子成了笑話，定義成了編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場，劉欽濤這位網(wǎng)民只有苦果自吞。

內(nèi)幕交易虧錢還挨罰 

除了上述具有普遍性之外，其它被證監(jiān)會開出的罰單，也是各有教育意義。

2宗操縱股票價格案中，與A股有關(guān)的是自然人胡捷。該人士控制使用26個賬戶，從2012年4月13日至2012年12月31日期間，通過利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶間交易等方式影響“銀基發(fā)展”價格，非法獲利3504.78萬元。證監(jiān)會決定沒收薛黎明違法所得54.58萬元，并處以54.58萬元罰款；責(zé)令胡捷依法處理非法持有的證券，沒收違法所得3504.78萬元，并處以3504.78萬元罰款。另一個操縱股價案涉及新三板公司中海陽。

而這宗內(nèi)幕交易案，則讓人有些莫名喜感。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)介紹，虞凌云的大學(xué)同學(xué)俞某為遼寧省機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱遼機(jī)集團(tuán)）轉(zhuǎn)讓沈陽合金投資股份有限公司（以下簡稱合金投資）控制權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人，在遼機(jī)集團(tuán)談判轉(zhuǎn)讓合金投資控制權(quán)期間，虞凌云與俞某頻繁通話。虞凌云在通話后交易“合金投資”，交易行為異常。在與俞某通話后、內(nèi)幕信息公開前，虞凌云買入“合金投資”201.3169萬股，虧損191.04萬元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會最終決定對虞凌云處以60萬元罰款。、

至于1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案，同樣涉及遼機(jī)集團(tuán)。

據(jù)悉，遼機(jī)集團(tuán)作為合金投資的控股股東，通過其控制的大連一祥投資咨詢有限公司（以下簡稱大連一祥）、大連天鴻投資有限公司（以下簡稱大連天鴻）、“武麗紅”賬戶持有合金投資股份，且合金投資2013年年報、2014年半年報顯示，大連一祥、大連天鴻分別為上市公司第三大、第四大股東；2014年年報顯示，武麗紅為上市公司第三大股東。遼機(jī)集團(tuán)并未向上市公司報告以上關(guān)聯(lián)關(guān)系。證監(jiān)會對期間的違法增持等行為對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖以及遼機(jī)集團(tuán)，均做出了相應(yīng)處理。