證監(jiān)反腐深入公募圈？七公司否認(rèn)被突查

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋雙 周雅玨 李娜    

從中信救市內(nèi)鬼，到證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍落馬，再到私募一哥徐翔被查，經(jīng)歷了A股的劇烈動(dòng)蕩后，監(jiān)管層對(duì)整個(gè)金融圈展開(kāi)了堪稱(chēng)史上最嚴(yán)的監(jiān)管風(fēng)暴。一時(shí)間，整個(gè)金融界風(fēng)聲鶴唳、草木皆兵。

11月9日晚，一則嘉實(shí)等四家知名基金公司遭突擊檢查的消息，震動(dòng)了基金圈乃至整個(gè)資管行業(yè)。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》各地記者立刻展開(kāi)調(diào)查證實(shí)。

目前行業(yè)反腐已入高潮，監(jiān)管日益趨嚴(yán)，歷年老鼠倉(cāng)頻發(fā)的公募基金能否在風(fēng)暴之中獨(dú)善其身？

多家公募否認(rèn)被查

11月9日傍晚，公募基金圈的“大事”本是基金業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的基金公司LOGO投票，各家公司紛紛在朋友圈刷屏拉票，一派熱鬧。不過(guò)19點(diǎn)35分，新浪微博著名博主“曹山石”發(fā)布微博稱(chēng)，“嘉實(shí)剛剛遭突擊檢查，所有投研的電腦都被搜走。”20分鐘之后，其再次發(fā)布微博稱(chēng)：“除了嘉實(shí)，還有三家被查。均是京滬知名公募。”

那么，另外3家被查的基金公司究竟是誰(shuí)？這次突擊檢查究竟是例行檢查，還是資管行業(yè)反腐風(fēng)暴已經(jīng)刮到公募基金、逮捕基金經(jīng)理的前奏？

短短時(shí)間內(nèi)，被調(diào)查的其余3家京滬知名公募名單，就出現(xiàn)多個(gè)版本被瘋傳。

新浪財(cái)經(jīng)消息稱(chēng)，“新浪財(cái)經(jīng)獲悉，今天監(jiān)管層突擊檢查了嘉實(shí)基金、長(zhǎng)盛基金，所有投研電腦被帶走”。除此之外，匯添富、華商、工銀瑞信、大成也都紛紛“躺槍”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》理財(cái)部（微信號(hào)：火山財(cái)富,huoshan5188）記者隨即展開(kāi)調(diào)查求證。尤其是最先被點(diǎn)名的嘉實(shí)基金，記者更是向其多個(gè)部門(mén)求證，有的表示“不知道，今天還和投研同事一起開(kāi)會(huì)，一切都挺正常的”，有的則表示“我覺(jué)得沒(méi)什么大事”，還有投研部人士親自告訴記者，“今天這是例行檢查”。

而長(zhǎng)盛基金內(nèi)部人士則并未正面回應(yīng)，其對(duì)于是否遭到突擊檢查不置可否，并表示不知情。其表示，“前幾年是被例行檢查過(guò)。”

工銀瑞信干脆地否定了傳言。其內(nèi)部人士向記者表示，“昨天沒(méi)有人來(lái)檢查，我們5點(diǎn)就正常下班了。”

匯添富基金則向記者表示，“沒(méi)查我們。這消息肯定不正確”。

富國(guó)基金稱(chēng)，“沒(méi)有被查。而且我們這邊還挺穩(wěn)定的。昨晚消息出來(lái)之后，我們也在猜測(cè)是誰(shuí)。”

大成基金也向記者表示，“昨晚簡(jiǎn)直被刷屏了。但我們最近都沒(méi)有被查，沒(méi)有這件事。”

華商基金則稱(chēng)，“我昨天一直在公司，我們公司很正常。晚上看到這個(gè)消息感到很震驚。如果是我們，肯定就不震驚了嘛。”

就此看來(lái)，除嘉實(shí)基金承認(rèn)例行檢查之外，其余3家被查的基金公司究竟是誰(shuí)，仍然是傳聞滿(mǎn)天飛。

徐翔“后遺癥”？

盡管這一突發(fā)事件暫時(shí)演變成為證監(jiān)會(huì)“例行檢查”，但資管行業(yè)草木皆兵的程度已經(jīng)可見(jiàn)一斑。

11月1日，私募一哥徐翔因涉嫌內(nèi)幕交易被抓的消息確認(rèn)，震動(dòng)了整個(gè)資本市場(chǎng)，尤其是讓基金圈風(fēng)聲鶴唳。市場(chǎng)上有人惋惜昔日神話(huà)，有人痛扁落水狗。不過(guò)最令資管行業(yè)擔(dān)心的是，被調(diào)查，徐翔絕不會(huì)是最后一個(gè)；甚至有人半調(diào)侃半預(yù)測(cè)“現(xiàn)在就差公募進(jìn)去打麻將”了。

難道這一次資管行業(yè)反腐終于輪到公募基金了嗎？歷年老鼠倉(cāng)頻發(fā)的公募基金能否在這次風(fēng)暴之中獨(dú)善其身？

今年以來(lái)，公募基金除了去年查處的基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)正式判刑、以及證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌老鼠倉(cāng)的一批基金公司進(jìn)行處罰之外，還沒(méi)有“新人”落馬。但管理層反腐態(tài)度之堅(jiān)決，業(yè)內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)年關(guān)難過(guò)的隱憂(yōu)。因此當(dāng)微博爆料四家知名公募遭遇突擊調(diào)查之后，立刻就炸了鍋。不是對(duì)公募基金沒(méi)有信心，自2007年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首例老鼠倉(cāng)遭查處，但近幾年基金經(jīng)理仍頂風(fēng)作案，且年年案發(fā)不斷。

尤其是去年，管理層的“捕鼠”利器“大數(shù)據(jù)”大顯神威，讓老鼠倉(cāng)無(wú)處遁形，年內(nèi)多達(dá)15位基金經(jīng)理被查處老鼠倉(cāng)交易，堪稱(chēng)史無(wú)前例；不僅龍頭基金公司涉案，甚至還出現(xiàn)“一窩鼠”的奇觀。一時(shí)間，人們對(duì)于公募基金的信任度也降到冰點(diǎn)。

整體來(lái)看，從2007年算起，已有19家基金公司旗下28位基金經(jīng)理因?yàn)槔鲜髠}(cāng)被調(diào)查。

2015年只剩最后一個(gè)半月了。對(duì)于管理層的監(jiān)管動(dòng)向，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者將保持密切關(guān)注。

監(jiān)管日益趨嚴(yán)

據(jù)騰訊財(cái)經(jīng)報(bào)道稱(chēng)，“這次的檢查確實(shí)存在，與以前的例行檢查并不完全相同，以往例行專(zhuān)項(xiàng)檢查都會(huì)提前通知基金公司，但這次檢查沒(méi)有提前通知。檢查組去了公司機(jī)房，沒(méi)有公司督察長(zhǎng)陪同，并做了物理隔離，在檢查機(jī)房時(shí)，區(qū)隔了基金公司的工作人員。”盡管尚不能證實(shí)調(diào)查名單，但由此可以看出，從例行檢查到突擊檢查，監(jiān)管已經(jīng)趨于常態(tài)化了，只不過(guò)目前市場(chǎng)心態(tài)極其不穩(wěn)定。

其實(shí)這也早有跡象。管理層對(duì)于老鼠倉(cāng)等違法違規(guī)行為處罰越來(lái)越重，涉及面也越來(lái)越廣。以往基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)被查都只關(guān)乎個(gè)人職業(yè)生涯，基金公司雖然一時(shí)名譽(yù)受損，但并不會(huì)牽連受罰。但老鼠倉(cāng)之猖獗，并且大型知名基金公司接連東窗事發(fā)，已令管理層實(shí)在難以容忍。因此今年1月30日，管理層便首次集中對(duì)11家曾涉及老鼠倉(cāng)的基金公司進(jìn)行處罰，采取責(zé)令限期整改3到6個(gè)月不等的監(jiān)管措施，期間暫停新業(yè)務(wù)，暫停受理新產(chǎn)品注冊(cè)；而這批基金公司包括華夏、海富通等。

值得一提的是，對(duì)于公募基金公司近年來(lái)大力發(fā)展的非公募業(yè)務(wù)，管理層也在密切監(jiān)督之中。截至今年9月底，公募基金公司的專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)規(guī)模（包括財(cái)富子公司）已經(jīng)突破10萬(wàn)億元大關(guān)，達(dá)到10.15萬(wàn)億元，遠(yuǎn)超同期公募資產(chǎn)規(guī)模6.6萬(wàn)億元規(guī)模，而從去年底針對(duì)不合規(guī)的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品管理層便已對(duì)3家子公司開(kāi)出罰單；10月9日證監(jiān)會(huì)再次暫停4家基金公司及子公司專(zhuān)戶(hù)備案3到6個(gè)月。非公募業(yè)務(wù)規(guī)模暴增的背后，管理層對(duì)此監(jiān)管也必將升級(jí)。

相信隨著反腐的深入，對(duì)于有老鼠倉(cāng)行為的基金公司的問(wèn)責(zé)也將越來(lái)越嚴(yán)厲。作為專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理人，公募基金經(jīng)理掌管著無(wú)數(shù)家庭財(cái)富，同時(shí)還被社保委以重任，握有巨量資金，對(duì)資本市場(chǎng)的影響舉足輕重，地位可見(jiàn)一斑。因此保持該行業(yè)管理人的道德素質(zhì)，在投資管理過(guò)程中遵紀(jì)守法，加強(qiáng)管理理應(yīng)勢(shì)在必行。