私募“擒狼” ：徐翔倒下 監(jiān)管風(fēng)暴仍未終結(jié)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍     

每經(jīng)記者 曾劍 

資本市場(chǎng)從來不缺故事。近年來，隨著市場(chǎng)快速發(fā)展，內(nèi)幕交易等違法犯罪活動(dòng)也呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢(shì)。而監(jiān)管層對(duì)這些違規(guī)行為的監(jiān)管也愈發(fā)嚴(yán)厲，一批批涉案人員被查獲、被處罰。近日，私募一哥徐翔被查，則將這場(chǎng)“擒狼”大戲推向了高潮。

“擒狼”行動(dòng)愈演愈烈

今年9月份以來，證監(jiān)會(huì)的通報(bào)頻率達(dá)到了一個(gè)新的高度：李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案、顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案、李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案等案件相繼披露。

11月1日，重磅消息再度來襲。澤熙掌門人徐翔等被警方依法調(diào)查。

據(jù)悉，作為澤熙投資的法人代表、總經(jīng)理的徐翔通過非法首發(fā)獲取股市內(nèi)幕消息，從事內(nèi)幕交易，操縱股票交易價(jià)格，其行為涉嫌違法犯罪。其本人被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。

事實(shí)上，源于許多次離奇巧合的交易，徐翔掌舵的澤熙也多次陷入內(nèi)幕交易、操控股價(jià)的質(zhì)疑當(dāng)中。但是，由于這家私募一直保持著相對(duì)的神秘，此前相關(guān)質(zhì)疑僅僅停留在紙面上，這一次終于被坐實(shí)。

徐翔被查的消息引發(fā)了一系列連鎖反應(yīng)：澤熙概念股大跌；澤熙總部停業(yè)接受檢查；相關(guān)公司紛紛出聲，撇清與澤熙的關(guān)聯(lián)。 有市場(chǎng)人士認(rèn)為，此次金融監(jiān)管風(fēng)暴遠(yuǎn)沒有結(jié)束，徐翔不是最后一個(gè)被查的人。

私募操縱市場(chǎng)被重罰

證監(jiān)會(huì)近期處理的幾個(gè)市場(chǎng)操縱案件中，因?yàn)樯姘附痤~巨大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)對(duì)行為人在沒收違法所得的基礎(chǔ)上，給予了處以三倍罰款的從重處罰。

譬如，馬信琪涉嫌操縱“暴風(fēng)科技”股票價(jià)格和孫國棟涉嫌操縱“全通教育”、“中科金財(cái)”、“如意集團(tuán)”等13只股票價(jià)格案。根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，兩案的操作手法均是通過虛假申報(bào)等方法影響相應(yīng)股票價(jià)格，并快速反向賣出獲利。 

馬信琪受到了“沒收違法所得44萬余元，并處以132萬余元罰款”的處罰；操縱13只股票的孫國棟受到了“沒收違法所得1129.9萬元，并處以3389.6萬元罰款”的處罰。

在證監(jiān)會(huì)9月份披露的私募機(jī)構(gòu)東海恒信涉嫌操縱180ETF案件中，東海恒信受到“沒收違法所得1.8億元，并處以5.5億元的罰款，同時(shí)法定代表人、總經(jīng)理史吏被警告”的重罰。

在證監(jiān)會(huì)一系列嚴(yán)打行動(dòng)下，這些橫行市場(chǎng)已久的“莊家”們損失慘重，失去了往昔的榮耀。這無疑有效的肅清了資本市場(chǎng)。此番被查的“私募一哥”徐翔將遭遇何種處罰，無疑頗受市場(chǎng)關(guān)注。

據(jù)新華社消息稱，徐翔涉嫌內(nèi)幕交易和操縱股票交易價(jià)格。按照相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成的犯罪分別為內(nèi)幕交易罪和操縱證券市場(chǎng)罪。前者依照刑法第180條的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的處十年以下有期徒刑。后者依刑法第182條規(guī)定，亦有情節(jié)嚴(yán)重和情節(jié)特別嚴(yán)重之分，將分獲五年以下和十年以下有期徒刑。