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9月以來證監(jiān)會屢次喊話違法減持者:增持可從輕處罰

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2015-10-30 22:33:44

2015年7月8日,證監(jiān)會發(fā)布[2015]18號公告明確表示:從即日起6個月內(nèi),上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱大股東)及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份。

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋思艱    

每經(jīng)記者 宋思艱

2015年7月8日,證監(jiān)會發(fā)布[2015]18號公告明確表示:從即日起6個月內(nèi),上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱大股東)及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,自上述公告發(fā)布以來,截至今日(10月30日),證監(jiān)會已在官網(wǎng)公布了對多起違法減持情況的處理決定,在披露方式上日益細(xì)化,同時也更強(qiáng)調(diào)希望違法減持的涉案當(dāng)事人通過增持進(jìn)行補(bǔ)救,以獲得從輕處罰。

7-8月:高調(diào)打擊違法減持

7月24日,證監(jiān)會發(fā)布了一條題為《證監(jiān)會持續(xù)加大對違法行為的處罰打擊力度》的消息。消息中所列舉的違法違規(guī)行為,包括了信披違法、內(nèi)幕交易、短線交易和中介機(jī)構(gòu)違法等多種類型。

7月31日,證監(jiān)會則分別發(fā)布了兩條消息,一條是《證監(jiān)會加大對上市公司信息披露違法案件的處罰力度》。該消息稱,今年以來對18家上市公司信披違法行為進(jìn)行了行政處罰;另一條消息是《證監(jiān)會通報對違反規(guī)定和承諾減持上市公司股份行為的執(zhí)法工作情況》。消息稱,已對2015年上半年涉嫌超比例減持未披露、短線交易以及窗口期減持、違反承諾減持等違法違規(guī)行為立案52起、采取行政監(jiān)管措施77項;交易所對上述行為采取自律監(jiān)管措施91項,采取限制交易措施34項。

自此之后,證監(jiān)會在官網(wǎng)發(fā)布相關(guān)處罰消息的處理上,顯得越來越細(xì)化,一般不再將信披違規(guī)、內(nèi)幕交易與違法減持案件綜合在一篇消息內(nèi)發(fā)出,而是如同7月31日那樣,將違法減持案件單獨發(fā)消息公布。

如8月21日,證監(jiān)會發(fā)布《依法嚴(yán)厲查處上市公司大股東及實際控制人違法減持案件》的消息稱,近期證監(jiān)會集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進(jìn)行依法處理。目前,立案稽查的52起案件中,有40起已經(jīng)進(jìn)入審理程序,其中首批20起該類案件已審理完畢并進(jìn)入事先告知程序。

9-10月:多次表態(tài)增持達(dá)一定比例可從輕處罰

9月18日,證監(jiān)會發(fā)布了一則《新聞發(fā)言人就上市公司持股5%以上的股東及實際控制人違法減持案件處理情況答記者問》的消息。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,與之前表態(tài)有細(xì)微區(qū)別的是,這一次證監(jiān)會除了提及對違法減持案件要"嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度"外,特別指出:近期一些超比例減持的大股東、實際控制人,響應(yīng)我會要求,采取補(bǔ)救措施,通過各種途徑增持股票,以維護(hù)上市公司股價穩(wěn)定,一些公司增持的比例已經(jīng)超過了違規(guī)減持的比例。在"實際增持達(dá)到一定比例的情況下,可以認(rèn)定屬于符合《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定,予以從輕處罰。"但證監(jiān)會同時表示:"從輕處罰只限于對違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響,不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。"

同日,證監(jiān)會還發(fā)布了一則《中國證監(jiān)會持續(xù)對違法減持和短線交易行為保持高壓態(tài)勢》的消息。其中再度指出:"涉案當(dāng)事人在超比例減持之后,通過各種途徑和方式對減持股票進(jìn)行相當(dāng)比例增持的,屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為,符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形。我會在不改變對違法行為認(rèn)定的前提下,在違法減持罰款數(shù)額方面對涉案當(dāng)事人予以從輕處罰。"但對于增持達(dá)何種比例后可從輕處罰,證監(jiān)會并未在公開信息中明確表態(tài)。

有意思的是,證監(jiān)會在9月18日發(fā)布的上述消息中,還引用古典名句來表達(dá)對違法減持者的期待。證監(jiān)會稱:"知錯能改,善莫大焉"。

自此以后,在發(fā)布對違法減持進(jìn)行查處、打擊的消息時,證監(jiān)會總是不忘勸誡涉案當(dāng)事人要通過增持來對違法行為進(jìn)行補(bǔ)救,以讓當(dāng)事人獲得從輕處罰。

9月29日,證監(jiān)會發(fā)布了《證監(jiān)會依法對8宗違法減持案件作出行政處罰決定》的消息。消息稱,證監(jiān)會在處罰的同時加強(qiáng)釋法工作,消除了絕大部分當(dāng)事人對于案件違法事實認(rèn)定和法律適用的疑惑,使其積極及時地對違法行為進(jìn)行了改正和補(bǔ)救,取得了良好的執(zhí)法效果。

10月30日,證監(jiān)會決定對10宗違法減持案件作出行政處罰,但表示"對于相關(guān)當(dāng)事人大比例增持的情節(jié),我會也依法統(tǒng)一予以考量,作出了從輕處罰的決定。"證監(jiān)會再次引用古典名句稱, "往者不可諫,來者猶可追",處罰決定的作出,不僅是對違法減持行為的裁判,更是對相關(guān)各方的告誡和勸勉。

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證監(jiān)會打擊違法減持

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