“泄密門”坐實(shí) 中信證券原“醫(yī)藥一姐”被罰20萬(wàn)

每經(jīng)編輯 張昊    

◎每經(jīng)記者 張昊

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》8月11日?qǐng)?bào)道，因?yàn)樾孤秲?nèi)幕信息，時(shí)任中信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師的張明芳被證監(jiān)會(huì)處以20萬(wàn)元罰款；時(shí)任麗珠集團(tuán)（000513，收盤價(jià)69.45元）董事會(huì)秘書的李如才因泄露內(nèi)幕信息被證監(jiān)會(huì)處以10萬(wàn)元罰款。

這意味著，在經(jīng)歷了一年有余的調(diào)查之后，這起內(nèi)幕消息泄密案終于蓋棺定論。

調(diào)查歷時(shí)一年有余

上述事件起源于2014年6月6日，當(dāng)時(shí)張明芳透過(guò)微信平臺(tái)在朋友圈內(nèi)發(fā)布消息稱，“麗珠集團(tuán)將于下周二公布管理層限制性股票+期權(quán)方案：以2013年扣非凈利潤(rùn)為基數(shù)，2014~2016年凈利潤(rùn)同比增速分別不低于15%、20%、30%。我們看好公司研發(fā)、銷售能力及產(chǎn)品線，隨著公司激勵(lì)機(jī)制的完善，未來(lái)三年業(yè)績(jī)?cè)鏊僦鹉昙铀俅_定，維持‘增持’評(píng)級(jí)”。”

上述信息涉及麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵(lì)和業(yè)績(jī)?cè)鏊俚葍?nèi)幕信息，并透露了上市公司公告的具體時(shí)間。而《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，《證券法》第76條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。張明芳的行為已經(jīng)涉嫌違法。

上述微信信息發(fā)出后，同一微信群買方機(jī)構(gòu)人士為了避嫌，紛紛退群，該事件受到了業(yè)內(nèi)的熱議和廣泛關(guān)注。隨后的2014年6月11日，有媒體報(bào)道稱，接近深圳證監(jiān)局的人士確認(rèn)，針對(duì)張明芳涉嫌泄露麗珠集團(tuán)內(nèi)幕信息一事，證監(jiān)局已于上周末啟動(dòng)核查程序，并于6月9日下午進(jìn)駐中信證券北京辦公地點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

時(shí)至今日，歷時(shí)一年有余，該事件終于蓋棺定論。

張明芳已轉(zhuǎn)投澤熙？

值得一提的是，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸8月7日就打擊內(nèi)幕交易等違法行為表示：一是要突出“從源頭上凈化水源，嚴(yán)禁內(nèi)部人泄密”的執(zhí)法重點(diǎn)；二是重點(diǎn)打擊“刺探內(nèi)幕信息”的惡劣行徑；三是嚴(yán)厲打擊通過(guò)自媒體等新型傳媒泄露內(nèi)幕信息的行為。

鄧舸指出，以張明芳等泄露內(nèi)幕信息案為例，當(dāng)事人作為從業(yè)超過(guò)十年的資深分析師，將打探到的內(nèi)幕信息發(fā)布到15個(gè)微信群和朋友圈中，很快該信息截屏就在其他微信群傳開(kāi)，傳播范圍極廣，影響極其惡劣。對(duì)本案從重從嚴(yán)處罰，表明了證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決打擊利用自媒體等新手段從事內(nèi)幕交易違法行為的鮮明態(tài)度，對(duì)公然違反《證券法》、踐踏三公原則的行為絕不姑息。

此外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在2015年初的上市公司機(jī)構(gòu)調(diào)研信息中，澤熙投資一個(gè)新面孔張明芳頗為活躍。而據(jù)《證券時(shí)報(bào)》2月2日?qǐng)?bào)道，此研究員正是去年陷入麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵(lì)信披違規(guī)風(fēng)波的中信證券醫(yī)藥行業(yè)首席研究員張明芳。