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深交所公布公司債券上市規(guī)則

每經(jīng)網(wǎng) 2015-06-01 09:39:12

此次配套規(guī)則是在現(xiàn)有公募債券和私募債券品種相關(guān)規(guī)則基礎(chǔ)上,結(jié)合實(shí)踐監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和發(fā)行方式的制度特征,制定形成的公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行公司債業(yè)務(wù)規(guī)則體系。

每經(jīng)編輯 何劍嶺

每經(jīng)記者王耀龍

 

日前,為配合證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的實(shí)施,深交所發(fā)布《公司債券上市規(guī)則(2015年修訂)》、《非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》以及《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》三個(gè)配套規(guī)則。

此次配套規(guī)則是在現(xiàn)有公募債券和私募債券品種相關(guān)規(guī)則基礎(chǔ)上,結(jié)合實(shí)踐監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和發(fā)行方式的制度特征,制定形成的公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行公司債業(yè)務(wù)規(guī)則體系。

其中,《公司債券上市規(guī)則(2015年修訂)》、《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》用于規(guī)范公開(kāi)發(fā)行公司債券的上市交易行為,修訂內(nèi)容包括:一是強(qiáng)化公開(kāi)發(fā)行公司債分類(lèi)管理,將其劃分為“大公募”和“小公募”債券,并對(duì)“小公募”債券實(shí)行投資者適當(dāng)性管理;二是配合“小公募”債券預(yù)審工作下放交易所,修訂相關(guān)規(guī)則內(nèi)容,并取消上市推薦人和上市委審議制度;三是加強(qiáng)債券信息披露監(jiān)管,完善信息披露義務(wù)人范疇、信息披露原則及內(nèi)容;四是建立以受托管理人和債券持有人會(huì)議為核心的債券持有人權(quán)益保護(hù)機(jī)制,完善自律監(jiān)管制度,強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。

《非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》整合了現(xiàn)有私募債品種相關(guān)規(guī)則,用于規(guī)范非公開(kāi)發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓行為,主要內(nèi)容包括:一是提高轉(zhuǎn)讓效率,發(fā)行前由交易所對(duì)私募債進(jìn)行轉(zhuǎn)讓條件確認(rèn);二是完善信息披露制度,體現(xiàn)以信息披露為核心的監(jiān)管原則;三是優(yōu)化債券停復(fù)牌及持有人權(quán)益保護(hù)等規(guī)定,保護(hù)債券持有人合法權(quán)益;四是專(zhuān)設(shè)章節(jié)從產(chǎn)品設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面規(guī)范可交換私募債、證券公司次級(jí)債和短期債等特殊私募品種轉(zhuǎn)讓相關(guān)內(nèi)容。

據(jù)深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,為提高公司債上市及轉(zhuǎn)讓審核效率和透明度,深交所已建立全電子化的“小公募”債券上市預(yù)審核和私募債轉(zhuǎn)讓條件確認(rèn)的申報(bào)材料渠道,承銷(xiāo)商僅需通過(guò)登錄深交所固定收益品種業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)相關(guān)欄目,即可完成材料提交、補(bǔ)充材料、查收反饋意見(jiàn)等相關(guān)工作,并可實(shí)時(shí)查詢(xún)項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顟B(tài)。

根據(jù)配套規(guī)則的銜接過(guò)渡安排,對(duì)于《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》發(fā)布前證監(jiān)會(huì)已受理的債券發(fā)行申請(qǐng),即日起6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)上市的,適用《公司債券上市規(guī)則(2012年修訂)》的規(guī)定,存續(xù)期內(nèi)視同存量債券處理;未在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)上市的,適用《公司債券上市規(guī)則(2015年修訂)》的規(guī)定。同時(shí),對(duì)于按照《公司債券上市規(guī)則(2012年修訂)》公開(kāi)發(fā)行、采取集中競(jìng)價(jià)及協(xié)議交易方式且未實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的存量債券,在債券存續(xù)期內(nèi)出現(xiàn)配套規(guī)則發(fā)布通知中規(guī)定的相關(guān)情形時(shí),將按照“小公募”債券進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理。

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