多家期貨公司IPO取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展

在26日舉行的“第9屆中國(guó)期貨分析師論壇暨首屆場(chǎng)外衍生品論壇”上，證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副主任李格平表示，隨著一批鼓勵(lì)創(chuàng)新政策的陸續(xù)發(fā)布，期貨行業(yè)創(chuàng)新活力逐步釋放，這些政策措施的實(shí)施，為行業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境。目前，期貨公司股權(quán)融資獲得突破性進(jìn)展，多家期貨公司IPO上市取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，還有很多公司正在準(zhǔn)備IPO上市和新三板掛牌。

李格平介紹，期貨業(yè)創(chuàng)新發(fā)展呈現(xiàn)良好態(tài)勢(shì)。截至3月末，全行業(yè)總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本、客戶權(quán)益分別是756億元、634億元、465億元和3034億元，同比分別增長(zhǎng)41%、18%、5.3%和47%；一季度全行業(yè)營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)40%，凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)61%，期貨資管和投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)收入占比穩(wěn)步提高，創(chuàng)新效果逐步現(xiàn)象。已有105家期貨公司獲得了期貨資管業(yè)務(wù)資格，產(chǎn)品數(shù)量從去年底的1183支增加到1233支，規(guī)模增長(zhǎng)到171億元，增長(zhǎng)20%。尤其是“一對(duì)多”資管產(chǎn)品從無(wú)到有，目前已經(jīng)發(fā)展到124支，規(guī)模有18億左右。

此外，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展。已經(jīng)有41家期貨公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理子公司，截至去年底，子公司現(xiàn)貨倉(cāng)單近期和遠(yuǎn)期交易規(guī)模超過370億元，33家風(fēng)險(xiǎn)管理子公司實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1981萬(wàn)元，凈利潤(rùn)823萬(wàn)元，多家子公司通過估值期權(quán)等方式，提供了定制化的風(fēng)險(xiǎn)管理工具?？梢灶A(yù)見，創(chuàng)新業(yè)務(wù)將成為新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

李格平同時(shí)表示，期貨業(yè)創(chuàng)新效果整體符合預(yù)期，但同時(shí)也出現(xiàn)一些問題，例如資管產(chǎn)品在參與期貨交易過程中，交易行為趨同，在臨近交割月時(shí)，有市場(chǎng)波動(dòng)，特別是風(fēng)險(xiǎn)管理子公司在合作套保業(yè)務(wù)過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制不足，呈現(xiàn)出了大額違約損失情況，這些問題需要加以研究和完善。

李格平說，期貨公司要明確自身的基本定位和目標(biāo)，不能盲目創(chuàng)新，不能以損害客戶利益和損害市場(chǎng)的健康發(fā)展為代價(jià)來創(chuàng)新和發(fā)展。期貨公司要加強(qiáng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保風(fēng)險(xiǎn)可控可測(cè)，要注重資本補(bǔ)充和人才培養(yǎng)，夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)，要提高自主創(chuàng)新意識(shí)，圍繞自身的定位開展創(chuàng)新。

他同時(shí)透露，監(jiān)管部門也適應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)，目前正在實(shí)施依托中央監(jiān)管信息平臺(tái)，探索建立事中事后的監(jiān)管新機(jī)制，明確以機(jī)構(gòu)部為主協(xié)調(diào)，期貨市場(chǎng)、金融中心為數(shù)據(jù)中心，派駐機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所各負(fù)其責(zé)監(jiān)管機(jī)制，同時(shí)，依托大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，整合“五位一體”的監(jiān)管資源，提升監(jiān)管效率。