蘭州鴻祥等一致行動人關(guān)于征集股東授權(quán)提起訴訟的申明

2015年3月16日，一致行動人向上海新梅提交了本申明并要求公告，上海新梅董事會秘書何婧明確表示拒絕接收。上海市徐匯公證處進(jìn)行了留置送達(dá)公證。截至2015年3月18日，本申明送達(dá)已滿兩日，一致行動人特將申明內(nèi)容發(fā)布如下：

致上海新梅置業(yè)股份有限公司廣大中小股東：

上海新梅置業(yè)股份有限公司（股票代碼：600732，以下簡稱“上海新梅”）股東蘭州鴻祥建筑裝飾材料有限公司、蘭州瑞邦物業(yè)管理有限公司、上海開南投資發(fā)展有限公司、上海升創(chuàng)建筑裝飾設(shè)計工程中心、上海騰京投資管理咨詢中心、甘肅力行建筑裝飾材料有限公司（以下簡稱“一致行動人”或“我們”）作為征集人，針對上海新梅董、監(jiān)、高違反勤勉盡責(zé)義務(wù)以及實際控制人上海興盛實業(yè)發(fā)展(集團(tuán))有限公司違規(guī)減持上市公司股份、利用關(guān)聯(lián)交易收購上海新梅子公司江陰新蘭房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)和向上海新梅出售喀什中盛創(chuàng)投有限公司股權(quán)（間接受讓宋河酒業(yè)10%股權(quán)）等涉嫌侵害公司資產(chǎn)及全體廣大中小股東權(quán)益的行為提起民事訴訟?，F(xiàn)征集人為了維護(hù)上市公司及廣大中小股東的合法權(quán)益將向上海新梅廣大中小股東征集授權(quán)。

征集人已聘請德恒上海律師事務(wù)所擬向人民法院提起訴訟，現(xiàn)依據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)法律規(guī)定向上海新梅廣大中小股東征集訴訟委托授權(quán)，相關(guān)訴訟費(fèi)用由征集人承擔(dān)。

一、征集事由

（一）原大股東涉嫌違規(guī)減持上海新梅股份，侵害廣大中小股東權(quán)益。

2013年6月28日，上海證券交易所作出《關(guān)于給予上海興盛實業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司通報批評的決定》:

“你公司作為上海新梅置業(yè)股份有限公司（以下簡稱“上海新梅”或上市公司）股東，于2012年11月10日在權(quán)益變動報告書中披露“在未來12個月內(nèi)無計劃增加或繼續(xù)減少其在上海新梅中擁有權(quán)益的股份”。2013年2月5日，你公司在有關(guān)權(quán)益變動報告書中披露“在未來12個月內(nèi)不排除有繼續(xù)減少其在上市公司的股份”。其后，你公司通過大宗交易系統(tǒng)共減持上海新梅股份6404.5萬股，占上市公司總股本的14.13%。

你公司的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）第2.1條、第2.6條和第2.22條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條的規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：給予上海新梅置業(yè)股份有限公司股東上海興盛實業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司通報批評?！?/p>

征集人認(rèn)為，上海興盛實業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司上述違規(guī)減持行為涉嫌侵害了廣大中小股東的合法權(quán)益。

(二)原大股東涉嫌利用關(guān)聯(lián)交易侵害上海新梅資產(chǎn)，侵害廣大中小股東權(quán)益。

根據(jù)上海證券交易所2013年6月28日作出的《關(guān)于給予上海新梅置業(yè)股份有限公司及其董事長兼原總經(jīng)理張靜靜等有關(guān)責(zé)任人通過批評的決定》：

“2013年2月4日，公司第五屆董事會第六次會議審議公司與股東上海興盛實業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“興盛集團(tuán)”）進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的兩項議案。公司擬以喀什中盛創(chuàng)投有限公司（以下簡稱“中盛創(chuàng)投”）2012年12月31日經(jīng)審計的資產(chǎn)賬面值為基準(zhǔn)，向興盛集團(tuán)收購所持有的中盛創(chuàng)投100%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為2.73億；同時公司擬以江陰新蘭房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“江陰新蘭”）2012年12月31日經(jīng)審計的資產(chǎn)賬面值為基準(zhǔn)，向興盛集團(tuán)轉(zhuǎn)讓所持有的江陰新蘭55%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為3.49億。2013年5月22日，公司第一次臨時股東大會否決了上述議案。2013年5月28日，公司第六屆董事會第一次會議重新審議上述議案。公司在有關(guān)董事會決議公告中披露，“公司第五屆董事會第六次臨時會議曾審議過上述兩項交易事項，但由于董事會當(dāng)時只審議確定了該等交易事項和交易資產(chǎn)總價，對交易資產(chǎn)涉及的債務(wù)處理及股權(quán)的實際交易價格未進(jìn)行明確說明，因此公司部分股東在2013年第一次臨時股東大會上對此提出了異議并對該議案投了反對票，希望董事會能重新對該等股權(quán)的實際交易價格進(jìn)行審議和明確。為此，公司召開了第六屆董事會第一次臨時會議，對上述兩項交易事項重新進(jìn)行了審議”。公司第六屆董事會第一次臨時會議審議通過：擬以中盛創(chuàng)投截至2013年3月31日經(jīng)評估的凈資產(chǎn)為基準(zhǔn)，向興盛集團(tuán)收購所持有的中盛創(chuàng)投100%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為3035.30萬；同時公司擬以江陰新蘭截至2013年3月31日經(jīng)評估的凈資產(chǎn)為基準(zhǔn)，向興盛集團(tuán)轉(zhuǎn)讓所持有的江陰新蘭55%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為1020.86萬。

綜上，公司第五屆董事會第六次會議在審議上述議案時將資產(chǎn)總價作為股權(quán)交易價格，未準(zhǔn)確表達(dá)真實交易意思，公司信息披露存在誤導(dǎo)性陳述；董事會在審議關(guān)聯(lián)交易時，對交易資產(chǎn)涉及的債務(wù)處理未明確說明，導(dǎo)致公司信息披露存在遺漏?！?/p>

征集人認(rèn)為，上海新梅原大股東涉嫌利用關(guān)聯(lián)交易侵害公司資產(chǎn)，侵害了廣大中小股東的合法權(quán)益。

（三）上海新梅董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌未勤勉盡責(zé)，侵害上海新梅資產(chǎn)，侵害廣大中小股東權(quán)益。

1.2013年6月28日，上海證券交易所作出《關(guān)于給予上海新梅置業(yè)股份有限公司及其董事長兼原總經(jīng)理張靜靜等有關(guān)責(zé)任人通過批評的決定》：

（1）關(guān)聯(lián)交易信息披露存在誤導(dǎo)性陳述和遺漏

2013年2月4日，公司第五屆董事會第六次會議審議公司與股東上海興盛實業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“興盛集團(tuán)”）進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的兩項議案。公司擬以喀什中盛創(chuàng)投有限公司（以下簡稱“中盛創(chuàng)投”）2012年12月31日經(jīng)審計的資產(chǎn)賬面值為基準(zhǔn)，向興盛集團(tuán)收購所持有的中盛創(chuàng)投100%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為2.73億；同時公司擬以江陰新蘭房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“江陰新蘭”）2012年12月31日經(jīng)審計的資產(chǎn)賬面值為基準(zhǔn)，向興盛集團(tuán)轉(zhuǎn)讓所持有的江陰新蘭55%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為3.49億。2013年5月22日，公司第一次臨時股東大會否決了上述議案。2013年5月28日，公司第六屆董事會第一次會議重新審議上述議案。公司在有關(guān)董事會決議公告中披露，“公司第五屆董事會第六次臨時會議曾審議過上述兩項交易事項，但由于董事會當(dāng)時只審議確定了該等交易事項和交易資產(chǎn)總價，對交易資產(chǎn)涉及的債務(wù)處理及股權(quán)的實際交易價格未進(jìn)行明確說明，因此公司部分股東在2013年第一次臨時股東大會上對此提出了異議并對該議案投了反對票，希望董事會能重新對該等股權(quán)的實際交易價格進(jìn)行審議和明確。為此，公司召開了第六屆董事會第一次臨時會議，對上述兩項交易事項重新進(jìn)行了審議”。公司第六屆董事會第一次臨時會議審議通過：擬以中盛創(chuàng)投截至2013年3月31日經(jīng)評估的凈資產(chǎn)為基準(zhǔn)，向興盛集團(tuán)收購所持有的中盛創(chuàng)投100%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為3035.30萬；同時公司擬以江陰新蘭截至2013年3月31日經(jīng)評估的凈資產(chǎn)為基準(zhǔn)，向興盛集團(tuán)轉(zhuǎn)讓所持有的江陰新蘭55%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為1020.86萬。

綜上，公司第五屆董事會第六次會議在審議上述議案時將資產(chǎn)總價作為股權(quán)交易價格，未準(zhǔn)確表達(dá)真實交易意思，公司信息披露存在誤導(dǎo)性陳述；董事會在審議關(guān)聯(lián)交易時，對交易資產(chǎn)涉及的債務(wù)處理未明確說明，導(dǎo)致公司信息披露存在遺漏?！?/p>

（2）擅自修改議案內(nèi)容，信息披露前后矛盾

公司于2013年4月27日發(fā)出股東大會召開通知，擬審議上述關(guān)聯(lián)交易事項，但在2013年5月18日披露的股東大會會議資料中，上述議案的股權(quán)交易價格被擅自修改，導(dǎo)致信息披露前后矛盾。

（3）未披露收購協(xié)議重要條款，信息披露存在遺漏

2012年，中盛創(chuàng)投向輔仁藥業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“輔仁集團(tuán)”）購買河南省宋河酒業(yè)有限公司（以下簡稱“宋河酒業(yè)”）5%的股份，同時簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定如果宋河酒業(yè)在2015年12月18日前未能完成公開發(fā)行上市，中盛創(chuàng)投有權(quán)要求輔仁集團(tuán)向其回購該等全部或部分股份，回購價格為回購股份在該協(xié)議下的轉(zhuǎn)讓價格及每年12%的固定利息。公司在有關(guān)公告中未披露上述內(nèi)容，導(dǎo)致信息披露存在遺漏。

你公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）第2.1條、第2.6條、第2.7條和第9.13條等有關(guān)規(guī)定；董事長兼原總經(jīng)理張靜靜、董事羅煒嵐、董事王承宇、原董事張健、董事會秘書何婧未勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條、第17.4條的規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：給予上海新梅置業(yè)股份有限公司通報批評；給予公司董事長兼原總經(jīng)理張靜靜、董事羅煒嵐、董事王承宇、原董事張健、董事會秘書何婧通報批評?！?/p>

征集人認(rèn)為，上海新梅董事長兼原總經(jīng)理張靜靜、董事羅煒嵐、董事王承宇、董事會秘書何婧的上述行為涉嫌侵害上海新梅的資產(chǎn)、侵害廣大中小股東的合法權(quán)益。

2.關(guān)聯(lián)董事張靜靜涉嫌違反《公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，在審議關(guān)聯(lián)交易時未回避表決，涉嫌侵害公司資產(chǎn)、侵害廣大中小股東權(quán)益。

2013年2月4日，上海新梅第五屆董事會第六次臨時會議審議通過了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓江陰新蘭房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)的議案》及《關(guān)于收購喀什中盛創(chuàng)投有限公司100%股權(quán)股權(quán)的議案》，作為關(guān)聯(lián)董事的張靜靜未按照法律規(guī)定回避表決，相關(guān)議案提交股東大會后，因該次董事會審議關(guān)聯(lián)交易程序違法且決議無效，2013年第一次股東大會否決了該等兩項關(guān)聯(lián)交易議案；上述董事會由董事長張靜靜主持，且發(fā)布公告稱“會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，形成的決議合法有效?！保ü婢幪枺号R2013-005）。

征集人認(rèn)為雖然上述董事會決議未被股東大會審議通過，但仍不能免除張靜靜在董事會決議過程中應(yīng)承擔(dān)的違規(guī)之責(zé)。

3.上海新梅董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌未勤勉盡責(zé)，侵害上市公司權(quán)益的其他情形。

（1）2014年7月24日，上海新梅董事會公告《關(guān)于江陰新梅豪布卡斯商業(yè)項目委托經(jīng)營管理事項的議案》，董事會將上海新梅最主要的資產(chǎn)將委托給迪諾曼（蘇州）科技服務(wù)有限公司經(jīng)營管理，委托期限為15年零6個月。免租期自2014年7月1日起至2016年12月31日止，在此期間上市公司不收取任何經(jīng)營和租金收入。

征集人認(rèn)為，上海新梅經(jīng)營困難，面臨退市的情況下，上海新梅董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)積極推動公司管理層加快企業(yè)轉(zhuǎn)型，管理好公司現(xiàn)有的資產(chǎn)，但是，董事會卻將公司主要資產(chǎn)以給予兩年半免租期的方式長期租賃給第三方。上海新梅董事的該等行為涉嫌侵害公司資產(chǎn)，損害廣大中小股東利益。

2015年1月31日，上海新梅董事會發(fā)布《2014年年度業(yè)績預(yù)虧公告》，公司預(yù)計2014年年度經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)虧損，實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為-2500萬元到-4500萬元，上年同期歸屬于上市公司股東的凈利潤為-26728499.80元，公司已連續(xù)兩年虧損，并發(fā)出可能被實施退市風(fēng)險警示的提示性公告。

征集人認(rèn)為，上海新梅現(xiàn)有董事、監(jiān)事、高級管理人員未勤勉盡責(zé)，涉嫌嚴(yán)重侵害公司資產(chǎn)、侵害廣大中小股東利益的情形。

（2）征集人于2014年6月13日向上海新梅董事會提交了《關(guān)于免去張靜靜公司董事的議案》、《關(guān)于提議公司董事會為股東在2013年度股東大會提供網(wǎng)絡(luò)投票的議案》的臨時提案。對此，上海新梅于2014年6月13日以公司董事會決定的形式向征集人提交書面回復(fù)。

征集人認(rèn)為：該回復(fù)未履行董事會決策程序，在未召開董事會審議股東臨時提案且未作出董事會決議的情況下，就以公司董事會（蓋董事會公章）的名義處理股東臨時提案，違反了《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)及上海新梅《公司章程》的規(guī)定。

（3）2013年11月29日，上海新梅董事會發(fā)布停牌公告宣稱籌劃資產(chǎn)收購，期間三次以公司董事會名義發(fā)布停牌及延期復(fù)牌公告，并于2014年3月8日以公司董事會名義宣布終止重大資產(chǎn)重組。在2014年6月25日召開的上海新梅2013年度股東大會上，股東提問：“公司重大重組是否經(jīng)過董事會戰(zhàn)略委員會討論、公司董事及公司獨(dú)立董事是否知曉公司正在籌劃重大重組事項”，公司董事長張靜靜在年度股東上宣稱：“董事會包括審計委員會或者戰(zhàn)略委員會也好，這個重組的事項還沒有到提交董事會審議階段”。

征集人認(rèn)為：在上海新梅重大資產(chǎn)重組停牌籌劃階段，未經(jīng)公司董事會討論和籌劃，相關(guān)董事及董事會秘書擅自以董事會名義發(fā)布停牌及復(fù)牌公告以及籌劃重大資產(chǎn)重組，上述行為違反了《公司法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《上市公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定。上海新梅董事長及董事會秘書涉嫌濫用職權(quán)損害上市公司及全體股東利益的情形。

（四）眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）涉嫌侵害公司商業(yè)秘密，侵害廣大中小股東權(quán)益。

2014年6月25日，上海新梅召開2013年度股東大會上占67.3982%的參會股東投票否決了《關(guān)于支付2013年年報審計費(fèi)用及聘任2014年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》。2015年3月14日，上海新梅第六屆董事會第十三次臨時會議決議公告：“眾華會計師事務(wù)所目前已初步完成了本公司2014年度財務(wù)審計和內(nèi)控審計的預(yù)審工作”。

征集人認(rèn)為，上海新梅2013年度股東大會已經(jīng)否決了繼續(xù)聘請眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為上海新梅2014年度審計機(jī)構(gòu)，根據(jù)上述公告，眾華會計師事務(wù)所目前已初步完成了上海新梅2014年度財務(wù)審計和內(nèi)控審計的預(yù)審工作，根據(jù)《公司法》規(guī)定，聘請審計機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由股東大會決定，眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）涉嫌侵犯公司商業(yè)機(jī)密，損害廣大中小股東利益的情形。

綜合以上，征集人認(rèn)為，上海新梅原董事、高級管理人員、監(jiān)事及現(xiàn)任董事（獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌未勤勉盡責(zé)、侵害上海新梅資產(chǎn)及侵害廣大中小股東的權(quán)益。上海新梅原大股東涉嫌違規(guī)減持上海新梅股份及利用關(guān)聯(lián)交易侵害上海新梅資產(chǎn)及侵害廣大中小股東的權(quán)益。眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）涉嫌侵害公司商業(yè)秘密，侵害廣大中小股東的權(quán)益。

二、征集方案

征集人依據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)向上海新梅股東征集授權(quán)，具體內(nèi)容如下：

1、征集對象：（1）2013年2月5日至2015年3月16日期間買賣上海新梅股票并產(chǎn)生虧損的股東（2）截至2015年3月16日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司廣大中小股東。

2、征集方式：采用公開方式在相關(guān)媒體和中國證監(jiān)會指定的信息披露平臺發(fā)布公告進(jìn)行委托授權(quán)征集行動。

3、有參加集體訴訟意愿的股東，煩請按照如下情況進(jìn)行聯(lián)系：（1）提供：股東賬戶卡復(fù)印件、股東身份證復(fù)印件、股東基本信息及聯(lián)系方式。（2）聯(lián)系地址：上海市天鑰橋路333號騰飛大廈26樓上海開南投資發(fā)展有限公司，郵編【200030】；聯(lián)系人【張悅】；聯(lián)系電話【021-22157968】。

征集人在核實相關(guān)信息并取得授權(quán)后，將代表利益受損的股東提起集體訴訟。

此致！