匯豐銀行“逃稅門” 拷問英國(guó)金融監(jiān)管

全球第二大金融機(jī)構(gòu)匯豐銀行幫助儲(chǔ)戶逃稅風(fēng)波持續(xù)發(fā)酵：一是文件顯示，英國(guó)多名工黨和保守黨成員本人或捐助者也是匯豐銀行的逃稅儲(chǔ)戶；二是作為當(dāng)事國(guó)，英國(guó)政界陷入尷尬境地，不同黨派互相指責(zé)對(duì)方在匯豐丑聞中難辭其咎，英國(guó)議會(huì)要求進(jìn)行徹查；三是事件揭露了金融機(jī)構(gòu)和西方國(guó)家體制本身存在著制度性弊端和硬件缺陷，匯豐銀行只是一個(gè)縮影，深層原因耐人尋味。

逃稅案涉及政要和捐助人，引發(fā)政黨間“口水大戰(zhàn)”

英國(guó)媒體報(bào)道說，在瑞士匯豐銀行的客戶中，英籍儲(chǔ)戶約有7000人。英國(guó)《衛(wèi)報(bào)》和英國(guó)廣播公司(BBC)都透露說，通過匯豐銀行在瑞士開銀行賬戶的包括一名英國(guó)前保守黨財(cái)務(wù)主管、一名現(xiàn)任保守黨議員以及一些英國(guó)政黨的捐助人。

據(jù)報(bào)道，BBC“廣角鏡”節(jié)目的一名記者在一份曝光的瑞士匯豐銀行賬戶文件名單中，看到有保守黨前財(cái)政主管芬克勛爵、保守黨下議院議員扎克·戈德史密斯等重要人物的名字。同時(shí)，《衛(wèi)報(bào)》也公布了一份擁有瑞士匯豐銀行賬戶的英國(guó)重要人物名單。

《衛(wèi)報(bào)》報(bào)道說，保守黨從有瑞士賬戶的匯豐銀行客戶那里，募集捐款超過500萬英鎊，工黨也從這樣的捐助人那里獲得了價(jià)值超過50萬英鎊的現(xiàn)金、禮品以及一筆200萬英鎊的貸款。

反對(duì)派工黨領(lǐng)袖米利班德指責(zé)卡梅倫政府接受了匯豐銀行7個(gè)不知名賬戶總計(jì)500萬英鎊的政治捐款，認(rèn)為卡梅倫政府可能與匯豐逃稅一事脫不了干系?？穫悓?duì)政治捐款一事未予置評(píng)，不過他反駁稱，此前在工黨領(lǐng)袖的競(jìng)選中看到了同樣的捐款名單。目前尚沒有任何證據(jù)表明這7個(gè)賬戶擁有者從事了非法行為。不過分析指出，臨近大選，此事給卡梅倫政府造成很大壓力。

據(jù)路透社報(bào)道，卡梅倫和米利班德11日就匯豐逃稅及政府監(jiān)管問題進(jìn)行了激烈辯論，曾擔(dān)任匯豐集團(tuán)主席的前英國(guó)貿(mào)易投資國(guó)務(wù)部長(zhǎng)史蒂芬·格林成為了爭(zhēng)論焦點(diǎn)。

米利班德指責(zé)卡梅倫是“逃稅者的首相”“身邊滿是逃稅的政治捐獻(xiàn)者”?？穫悇t強(qiáng)調(diào)，對(duì)史蒂芬·格林的任命嚴(yán)格遵循法律程序，稱“我的職責(zé)是管理國(guó)家稅法，沒有人比我們嚴(yán)格。”“本屆政府比以往任何政府在打擊逃稅上都更加嚴(yán)格”。

英國(guó)議會(huì)一些議員指責(zé)政府金融監(jiān)管疏漏，要求徹查。據(jù)悉，英國(guó)皇家稅務(wù)與海關(guān)總署的負(fù)責(zé)人也將就該機(jī)構(gòu)在匯豐避稅中的作用受質(zhì)詢。

英國(guó)稅務(wù)與海關(guān)總署已對(duì)涉逃稅案中1100人予以稅務(wù)追繳

英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》評(píng)論說，“匯豐銀行在瑞士和美國(guó)的不幸事件包含了諸如銀行治理、全能銀行模式、投資者行為、股東價(jià)值、管理失職和稅收等，成為一個(gè)政治戰(zhàn)場(chǎng)之類的熱門話題”，匯豐銀行的陣痛是英國(guó)銀行業(yè)問題的一個(gè)縮影。

據(jù)BBC報(bào)道，匯豐銀行前信息技術(shù)員法爾恰尼透露，英國(guó)稅務(wù)當(dāng)局早在2010年與法國(guó)政府分享被泄露的匯豐客戶數(shù)據(jù)時(shí)，就已經(jīng)知道相關(guān)逃稅問題。

據(jù)悉，此次匯豐逃稅的資料最早于2007年由法爾恰尼盜取并轉(zhuǎn)給法國(guó)當(dāng)局，2010年法國(guó)稅務(wù)部門將相關(guān)信息與英國(guó)皇家稅務(wù)與海關(guān)總署共享，那時(shí)英國(guó)政府就已經(jīng)掌握一份6000名英國(guó)客戶逃稅的名單。然而在獲得相關(guān)信息后，英國(guó)政府并未采取有效措施打擊這一偷稅行為。截至目前，僅起訴過其中一人，而且在獲取信息后不久，前匯豐銀行主席格林被任命為貿(mào)易與投資部部長(zhǎng)。

據(jù)BBC報(bào)道，由于在逃稅一事上英國(guó)稅務(wù)與海關(guān)總署的不作為，其主要負(fù)責(zé)人11日在議會(huì)遭到了議員們的猛烈抨擊。政府公共賬目委員會(huì)主席瑪格麗特·霍奇指責(zé)稅務(wù)與海關(guān)總署首席執(zhí)行官林·海默對(duì)此事“完全是無力的、可悲的”。林·海默回應(yīng)，稅務(wù)與海關(guān)總署對(duì)名單上的3200人進(jìn)行了追蹤，對(duì)其中最為嚴(yán)重的1100人進(jìn)行了稅務(wù)追繳，共追回1350萬英鎊稅款。

此外，英國(guó)稅務(wù)與海關(guān)總署的官員強(qiáng)調(diào)說，由于同法國(guó)政府簽訂的嚴(yán)格限定性條款，相關(guān)信息無法與執(zhí)法機(jī)構(gòu)共享。英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局局長(zhǎng)馬丁·惠特利對(duì)財(cái)政委員會(huì)表示，自始至終他都沒有知悉相關(guān)的逃稅問題。不過此番表態(tài)也遭到了議員抨擊，“作為金融市場(chǎng)行為的中央監(jiān)管機(jī)構(gòu)，英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局要等到媒體報(bào)道出問題后才了解情況，如何能保證監(jiān)管力度？”

英國(guó)卡斯商學(xué)院金融教授伯納特在接受本報(bào)記者采訪時(shí)說，匯豐銀行事件值得金融系統(tǒng)總結(jié)。健全的機(jī)制、透明的監(jiān)督、對(duì)社會(huì)和國(guó)家的責(zé)任心等，對(duì)一個(gè)享譽(yù)全球的金融機(jī)構(gòu)來說至關(guān)重要，但此案的情況恰恰相反。英國(guó)政府一直在考慮擴(kuò)大企業(yè)刑事責(zé)任的范疇。英國(guó)司法大臣懷特表示，英國(guó)政府正在考慮實(shí)行改革，讓那些未能阻止欺詐和洗錢等罪行的企業(yè)面臨起訴。