上海銀監(jiān)局出臺(tái)銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息管理辦法

每經(jīng)記者 袁君 發(fā)自上海

近期，為全面掌握上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員受處罰（分）的信息，上海銀監(jiān)局出臺(tái)了《上海銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息管理辦法》（以下簡稱“辦法”），升級(jí)“上海銀行業(yè)從業(yè)人員不良信息庫”并更名為“上海銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息系統(tǒng)”。

據(jù)了解，《辦法》明確了刑事處罰、行政處罰、黨紀(jì)處分、內(nèi)部處罰或處分（簡稱內(nèi)部處分）、其他處罰等五類處罰信息，并將經(jīng)濟(jì)處理納入其他處罰，提高處罰標(biāo)準(zhǔn)。

值得注意的是，《辦法》首次對(duì)信息保存的有效期做出規(guī)定，即除刑事處罰和上海銀監(jiān)局做出的取消董事、高級(jí)管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰外，其他處罰信息保存的有效期為處罰終止日期后5年。

《辦法》還對(duì)機(jī)構(gòu)問責(zé)做出要求，即對(duì)于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，不得以其他處罰方式代替紀(jì)律處分，不得以勸退代替相關(guān)處罰；對(duì)于涉刑、上海市銀行同業(yè)公會(huì)公約明示不得錄用的人員，應(yīng)拒絕錄用；對(duì)于上海銀監(jiān)局給予禁止一定年限從事銀行業(yè)務(wù)的人員，在處罰期限內(nèi)不得錄用，其相關(guān)信息將同時(shí)報(bào)送至上海市公共信用信息平臺(tái)。

此外，上海銀監(jiān)局還要求上海市銀行同業(yè)公會(huì)抓緊制訂《上海市銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約》，通過同業(yè)互助方式做實(shí)從業(yè)人員的有序流動(dòng)和職業(yè)背景調(diào)查機(jī)制，防范從業(yè)人員的無序流動(dòng)和帶病流動(dòng)。

上海銀監(jiān)局表示，上海銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息庫的完善，從業(yè)人員有序流動(dòng)和職業(yè)背景調(diào)查互助機(jī)制的深化，以及政府信用信息平臺(tái)對(duì)失信人員的信息支持，都將對(duì)加強(qiáng)銀行從業(yè)人員有效管理，健全銀行從業(yè)人員特別是高級(jí)管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制產(chǎn)生積極作用；對(duì)形成上海銀行業(yè)從業(yè)人員的有序規(guī)范流動(dòng)，逆向淘汰失信從業(yè)人員，促進(jìn)更多從業(yè)人員誠實(shí)守信勤勉履職形成正向推力。