大股東在美被控欺詐面臨刑訴 龍騰礦業(yè)將申請(qǐng)退市

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 江然 岳琦 發(fā)自成都    

每經(jīng)記者 江然 岳琦 發(fā)自成都

在經(jīng)歷了“做空拉鋸戰(zhàn)”和停牌調(diào)查之后，中概股龍騰礦業(yè)（LLEN，NASDAQ）于美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月14日發(fā)布公告宣布，將自愿在4月18日申請(qǐng)退市。據(jù)了解，龍騰礦業(yè)2010年在美國(guó)上市，主要在中國(guó)云南、貴州從事與煤炭相關(guān)的業(yè)務(wù)。

公司公告顯示，龍騰礦業(yè)創(chuàng)始人、董事長(zhǎng)及大股東李維澈已辭去職務(wù)，目前被美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）及美國(guó)司法部同時(shí)起訴。起訴內(nèi)容包括涉嫌欺詐、虛假披露，以及偽造簽名等。

去年底，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者曾深入云南、貴州進(jìn)行調(diào)查，通過(guò)采訪(fǎng)政府部門(mén)、知情人士等發(fā)現(xiàn)，龍騰礦業(yè)除洗煤業(yè)務(wù)存在5億元巨額營(yíng)收來(lái)源不清晰外，仍有撲朔迷離的多個(gè)疑點(diǎn)待解。

“SEC與檢方都提起訴訟，表明民事與刑事訴訟同時(shí)進(jìn)行，”國(guó)際訴訟索賠專(zhuān)家郝俊波律師告訴 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，李維澈或?qū)⒚媾R多年監(jiān)禁。

面臨雙重訴訟/

美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月14日，龍騰礦業(yè)發(fā)布公告稱(chēng)，公司已于4月8日告知納斯達(dá)克自愿從普通股票退市的意愿，并打算在4月18日左右向SEC遞交材料，退市將于10日后生效。該公告還稱(chēng)，公司期望其普通股能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易，但不保證有這樣的交易場(chǎng)所存在，且該類(lèi)交易的流動(dòng)性受到限制。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，這則最新公告的簽名者已經(jīng)換成公司CFO，而不再是此前的CEO李維澈。據(jù)該公司另一則發(fā)布于4月7日的公告顯示，李維澈已于4月1日辭去龍騰礦業(yè)CEO、董事長(zhǎng)職務(wù)，“李先生因個(gè)人原因辭職，并非因?yàn)榕c公司意見(jiàn)相左。”

隨后，記者在SEC發(fā)布的官方聲明中發(fā)現(xiàn)，3月27日，SEC對(duì)龍騰礦業(yè)及其創(chuàng)始人提出欺詐指控，指控內(nèi)容包括虛構(gòu)出公司的專(zhuān)業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，實(shí)際上是獨(dú)自掌控公司一切運(yùn)作。與此同時(shí)，美國(guó)華盛頓西區(qū)檢察官在西雅圖對(duì)李維澈提起刑事訴訟。

“SEC與檢方都提起訴訟，表明民事與刑事訴訟同時(shí)進(jìn)行，”國(guó)際訴訟索賠專(zhuān)家郝俊波律師告訴記者，“在美國(guó)，這類(lèi)民事訴訟多以調(diào)解收尾，且多有保險(xiǎn)理賠；但若刑事訴訟判定欺詐罪成立，李維澈或面臨多年監(jiān)禁。如果他認(rèn)罪，達(dá)成訴辯交易，有可能在交一筆巨額罰金后，換取自由。”

然而，龍騰礦業(yè)4月7日的公告顯示，“美國(guó)司法部已于3月27日對(duì)李先生提起訴訟，李先生對(duì)指控予以否認(rèn)。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者昨日（4月16日）還發(fā)現(xiàn)，龍騰礦業(yè)官方網(wǎng)站上已找不到有關(guān)李維澈的介紹，在“管理層介紹”一欄，排名最靠前的是該公司副總裁。

昨日，記者致電龍騰礦業(yè)北京辦事處張女士，這位女士在半年前還以龍騰礦業(yè)發(fā)言人身份自稱(chēng)，但昨日接到電話(huà)后，這位女士卻否認(rèn)自己是張女士，并稱(chēng)“她在開(kāi)會(huì)，不清楚何時(shí)能開(kāi)完”并迅速掛斷電話(huà)。

被控涉嫌欺詐/

公開(kāi)資料顯示，龍騰礦業(yè)公司總部位于美國(guó)，但在北京、貴陽(yáng)、昆明、臺(tái)北都設(shè)有工作點(diǎn)。2013財(cái)年（2012年5月至2013年4月），公司收入總額為1.9898億美元，其中洗煤收入貢獻(xiàn)7763萬(wàn)美元（約4.8億元人民幣），占總收入的39%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者經(jīng)過(guò)實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn),并得到多個(gè)消息源證實(shí)，上述洗煤收入來(lái)源于龍騰礦業(yè)旗下位于云南省曲靖市師宗縣的紅星選煤廠，但該洗煤廠實(shí)際上早在2013年以前就已停產(chǎn)。當(dāng)?shù)囟愂詹块T(mén)提供的文件亦顯示，紅星選煤廠在2012年實(shí)際收入寥寥無(wú)幾，且于2012年6月以后就再未發(fā)生任何應(yīng)稅行為。

雖然龍騰礦業(yè)在遭遇做空之后發(fā)布消息稱(chēng)，旗下還有一處名為恒泰的選煤廠，但記者從多個(gè)核心消息源證實(shí)，恒泰選煤廠歸屬另有其人，況且恒泰選煤廠的實(shí)際收入也不足支持龍騰礦業(yè)財(cái)報(bào)所顯示的巨額收入，其洗煤業(yè)務(wù)近5億營(yíng)收來(lái)源不清晰。

龍騰礦業(yè)2013年財(cái)報(bào)顯示，其全部業(yè)務(wù)板塊為5處煤礦，2處洗煤設(shè)施，3個(gè)煤炭貿(mào)易平臺(tái)，多地辦事處。記者通過(guò)實(shí)地探訪(fǎng)，采訪(fǎng)政府部門(mén)、知情人士等方式發(fā)現(xiàn)，龍騰礦業(yè)除洗煤業(yè)務(wù)存在巨額營(yíng)收來(lái)源不清晰外，仍有多個(gè)疑點(diǎn)待解。

一位自稱(chēng)曾接觸過(guò)李維澈的天使投資人江先生告訴記者，“這個(gè)人太聰明、太冷靜。”

從SEC發(fā)布的聲明可以看出，李維澈涉嫌的違規(guī)頗為冒險(xiǎn)。郝俊波律師告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，按照美國(guó)《薩班奧克斯法案》規(guī)定，擬上市及上市公司提交的有關(guān)文件必須要有CFO簽名。李維澈提供的CFO簽名卻源自一位拒絕為其擔(dān)任CFO的女性，而在公司隨后的三次季報(bào)上，還持續(xù)出現(xiàn)該女性的電子簽名，都是李維澈偽造的。

另?yè)?jù)美國(guó)當(dāng)?shù)孛襟w報(bào)道，李維澈本人于3月早些時(shí)候在美國(guó)機(jī)場(chǎng)被捕后，不被允許保釋?zhuān)?dāng)?shù)胤ü俜Q(chēng)其“在過(guò)去的12個(gè)月僅有39天待在美國(guó)，其在中國(guó)臺(tái)灣與女友建立了舒適的家庭，還有兩個(gè)孩子”且“曾把大量資金寄往國(guó)外”，法官因此認(rèn)定其有潛逃的可能。但此消息記者未能從美國(guó)有關(guān)方面得到證實(shí)。