上市公司獨立董事辭職潮調(diào)查：“18號文”阻斷“政商旋轉(zhuǎn)門”年內(nèi)90名獨董辭職

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 席大偉 唐強(qiáng) 熊玥伽    

每經(jīng)記者 席大偉 唐強(qiáng) 熊玥伽

獨立董事辭職已成為近期上市公司的一大看點?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者近日統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，自2014年1月1日以來，滬深兩市共發(fā)布84份關(guān)于獨立董事的辭職公告，涉及人數(shù)90人。排名第一的辭職原因是“根據(jù)中組部下發(fā)被稱為18號文的 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》”。

正因為如此，在本輪獨董辭職潮中，不僅包括普通科員，還包括部分已卸任了的高官，其中包括原國家食品藥品監(jiān)督管理局副局長任德權(quán)辭去云南白藥（000538，SZ）獨立董事職務(wù)、山東省原政協(xié)副主席林書香辭去魯信創(chuàng)投（600783，SH）獨立董事職務(wù)等。

政府官員退休或離職之后下海進(jìn)入企業(yè)任職的情況，被學(xué)界稱為“政商旋轉(zhuǎn)門”現(xiàn)象。

西南財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授尹志超對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者稱，有從政背景的獨立董事可以從一定程度上幫助公司爭取資源，起到“牽線搭橋”的作用，“從長期來看，政府官員型獨立董事脫離上市公司后，有助于防止官商勾結(jié)的現(xiàn)象，形成公平的市場競爭。”

A

60余天90名獨董辭職

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計，自2014年1月1日以來到3月4日，滬深兩市共發(fā)布了84份獨立董事的辭職公告，涉及人數(shù)90人，上市公司該類型公告量，同比增長了163%。

為何今年上市公司的獨立董事要紛紛辭職呢？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者根據(jù)上市公司公告統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在這90位遞交辭職報告的獨立董事中，辭職原因多顯示為“根據(jù)中組部下發(fā)被稱為18號文的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》”。像這樣直接說明辭職原因的公告，在歷年獨立董事辭職公告中非常少見。比如，3月4日，渤?；钊?00960，SH）公告獨立董事王小魯遞交辭職報告，申請辭去獨立董事職務(wù)及董事會薪酬考核委員會主任委員、審計委員會委員、戰(zhàn)略委員會委員職務(wù)；3月1日，康美藥業(yè)（600518，SH）獨立董事趙一平提出辭職，趙一平2006年1月至2009年5月任科技部信息中心副主任，辭職原因均為“18號文”。

此外，部分公告雖然以“個人原因”、“工作原因”解釋了獨董的辭職，但根據(jù)資料顯示，仍與“18號文”息息相關(guān)。比如麥迪電氣（300341，SZ）1月21日發(fā)布了獨立董事陸建新的辭職報告，身任獨立董事、董事會提名委員會、薪酬與考核委員會主席委員和審計委員會委員的陸建新，曾任廈門市證券委員會副主任，證監(jiān)會廈門監(jiān)管局黨委書記、局長等職務(wù)。

有些獨立董事辭職，還因2008年9月，中紀(jì)委、教育部和監(jiān)察部下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》）。比如，身為江西中醫(yī)藥大學(xué)副校長的楊世林和重慶理工大學(xué)副校長的何建國是貴州百靈（002424，SZ）的兩位獨立董事，兩人于3月1日“攜手辭職”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，從2013年10月19日“18號文”下發(fā)后，130家上市公司發(fā)布了獨立董事辭職公告，涉及獨立董事145名，而2012年10月19日到2013年3月1日，只有79家上市公司發(fā)布了獨立董事辭職公告，相比之下，公告量同比大幅增長64.55%。

B

上任1個月匆匆辭職

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，部分獨立董事是在“18號文”出臺之后上任的。

北大荒（600598，SH）在2月14日的公告中表示，根據(jù)中央關(guān)于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不得在企業(yè)兼職并領(lǐng)取報酬的規(guī)定和中組部 “18號文”要求，劉德權(quán)、秦智偉、程國強(qiáng)申請辭去公司獨立董事職務(wù)。

記者發(fā)現(xiàn)，在公司2013年11月19日舉行的臨時股東大會上，劉德權(quán)、秦智偉和程國強(qiáng)被選舉為獨立董事，這意味著，從上任到辭職，三位獨立董事的工作時間還不到3個月。資料顯示，劉德權(quán)現(xiàn)任黑龍江大學(xué)黨委書記，秦智偉現(xiàn)任黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)校長，程國強(qiáng)則為國務(wù)院發(fā)展研究中心學(xué)術(shù)委員會秘書長、信息中心主任、研究員，兼任國家糧食局專家顧問等職。

而貴州百靈前述兩位獨立董事——何建國和楊世林，均在公司1月27日舉行的臨時股東大會上被選為獨立董事，到上市公司3月1日發(fā)布辭職公告，僅過去1個月。

C

薪酬高出平均水平1萬元

“18號文”同時要求，“按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)在企業(yè)兼職的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，所兼任職務(wù)實行任期制的，任期屆滿擬連任必須重新審批或備案，連任不超過兩屆；兼職的任職年齡界限為70周歲。”

據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，A股市場2000多家上市公司，截至去年底，總共提供了8184個獨立董事職位，2012年上市公司為獨立董事支付的薪酬總計4.09億元，每位獨董平均薪酬約5萬元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理了“18號文”下發(fā)后上市公司發(fā)布的所有辭職獨立董事名單，并根據(jù)其2012年年報統(tǒng)計，上述辭職的獨立董事平均年齡為55.6歲，平均薪酬約6萬元。

在上述公告中，年齡最大的是2月11日遞交了辭職報告的雅戈爾（600177，SH）獨立董事李國光。李國光于1938年出生，歷任第十屆全國人大法律委員會委員，兼任上海交通大學(xué)法學(xué)院、國家法官學(xué)院等多家高校兼職教授；已經(jīng)遞交辭職報告的高齡獨立董事還包括山東威達(dá) （002026，SZ）和日發(fā)精機(jī)（002520，SZ）的獨立董事于成廷，其生于1940年；同樣提出辭職的魯信創(chuàng)投獨立董事林書香，出生于1941年。初步統(tǒng)計，自2013年10月19日之后發(fā)布的獨立董事辭職名單中，年齡超過70歲的獨立董事約有20名。

在這些提出辭職的獨立董事中，薪酬最高的是日出東方（603366，SH）的李俊峰。資料顯示，其2006年1月至2011年12月，擔(dān)任國家發(fā)改委能源研究所，副所長；2011年12月至今，任國家氣候變化戰(zhàn)略研究和國際合作中心主任，其從上市公司領(lǐng)取的薪酬為17.86萬元。薪酬排名第二的是惠博普（002554，SZ）獨立董事張樹平，領(lǐng)取薪酬為14.29萬元。資料顯示，其曾歷任江漢油田教育處政治處主任，江漢石油管理局黨委宣傳部副部長、部長，江漢石油管理局黨委常委、局工會主席、副書記、副局長，江漢石油學(xué)院黨委書記，新疆石油管理局黨委常務(wù)副書記、克拉瑪依市委副書記，大慶石油管理局黨委書記、局長，大慶市委副書記，黑龍江省政協(xié)副主席等職務(wù)。雅戈爾獨立董事李國光以14.28萬元排名第三。

D

數(shù)人身兼多家公司獨董

在A股上市公司獨立董事行列中，身兼數(shù)職已成為普遍現(xiàn)象，不少榮譽(yù)堆砌如山的專家學(xué)者分身有術(shù)，可以同時任職于5家企業(yè)獨立董事 （規(guī)定最高不能超過5家），超過5家的被業(yè)內(nèi)稱為“獨董專業(yè)戶”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在上述提出辭職的獨立董事中，于延琦、李善民兩人曾身兼5家企業(yè)獨立董事或董事；而孫茂竹、王開元、張建華、趙樹元等人緊隨其后，曾同時出任4家公司獨立董事。

“18號文”要求，即使按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)在企業(yè)兼職的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，兼職不得超過1個，而《意見》中規(guī)定，“高校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員不得在校外經(jīng)濟(jì)實體中兼職”。記者注意到，上述6位獨立董事中，趙樹元歷任山東省體改委處長，證監(jiān)會山東證監(jiān)局副巡視員等職務(wù)，李善民目前是中山大學(xué)副校長。

目前，趙樹元已辭去所有獨立董事職務(wù)，李善民已經(jīng)辭去欣旺達(dá)（300207，SZ）獨立董事職位。欣旺達(dá)證券部工作人員對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，根據(jù)中組部規(guī)定要求，李善民已經(jīng)辭職，公司會在年中進(jìn)行獨立董事的改選工作。就人選而言，獨立董事需具備財會知識以及一定的社會地位，但以后應(yīng)該不太可能有黨政官員出任該職務(wù)。他進(jìn)一步指出，投資者長期對獨立董事存有偏見，其實獨立董事相當(dāng)于顧問，平時也會對公司經(jīng)營規(guī)劃提出有益的建議。

不過，截至3月4日收盤，李善民依然還是東莞控股（000828，SZ）的獨立董事和珠江實業(yè)（600684，SH）的董事。

E

專家稱利于形成公平的市場競爭

有從政背景的人士擔(dān)任獨立董事，對公司到底會起什么作用？獨立董事應(yīng)該由哪些人擔(dān)任比較合適？

西南財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授尹志超對 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者稱，很多研究文獻(xiàn)表明，有從政背景的獨立董事可以在一定程度上幫助公司爭取資源，起到“牽線搭橋”的作用。

“‘18號文’出臺后，有從政背景的獨立董事紛紛辭職，上市企業(yè)斷了一條人脈，可能會受到影響。”尹志超解釋，“從長期來看，政府官員型獨立董事脫離上市公司后，企業(yè)發(fā)展減少了對于某種特殊資源或者特殊渠道的依賴，有助于遏制‘政商旋轉(zhuǎn)門’，有利于形成公平的市場競爭。”

尹志超認(rèn)為，獨立董事應(yīng)當(dāng)由有一定社會影響的人擔(dān)任，比如學(xué)者、知名人士等，“在 ‘18號文’發(fā)布之前，也曾有類似文件出臺，起到了一定效果。新的文件再次加強(qiáng)了管理力度，但現(xiàn)在還不能完全下結(jié)論，具體的實行效果有待市場完善。”

記者注意到，早在2011年12月，財政部就已印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范財政部工作人員在企業(yè)兼職行為的暫行辦法》。該辦法規(guī)定：財政部副處級以上干部均不可在外兼職或擔(dān)任獨董職務(wù)；已擔(dān)任獨董職務(wù)的，須在暫行辦法施行之日起兩個月內(nèi)辭去職務(wù)。在此背景之下，也引發(fā)了一波上市公司獨董辭職潮，桑德環(huán)境（000826，SZ）、華潤三九（000999，SZ）、金融街（000402，SZ）等公司有著官員背景的時任獨立董事相續(xù)辭職。

背景解讀

2013年10月19日，中組部下發(fā)被稱為“18號文”的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職 （任職）問題的意見》，要求現(xiàn)職和不擔(dān)任現(xiàn)職但未辦理退休手續(xù)的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不得在企業(yè)兼職。即使辭去公職或者退（離）休的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部到企業(yè)兼職 （任職），也必須從嚴(yán)掌握、從嚴(yán)把關(guān)。對于已退休的領(lǐng)導(dǎo)干部有3年的“鎖定期”，兼職的領(lǐng)導(dǎo)干部甚至不能領(lǐng)取薪酬。

“18號文”要求，“凡不符合規(guī)定的，必須在本意見下發(fā)后3個月內(nèi)免去或由本人辭去所兼任（擔(dān)任）的職務(wù)。”

2008年9月，中紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》和教育部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》分別要求，“高校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員不得在校外經(jīng)濟(jì)實體中兼職”；直屬高校處級（中層）黨員領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得在經(jīng)濟(jì)實體和社會團(tuán)體等單位中兼職，確因工作需要兼職的，須經(jīng)學(xué)校黨委審批。