深交所將嚴懲背信棄諾行為

⊙記者劉偉○編輯梁偉

昨日是第十三個“12·4”全國法制宣傳日，深圳證券交易所與中國結(jié)算深圳分公司、深圳證券信息公司通力合作，以“維護中小投資者合法權(quán)益，構(gòu)建簡化透明業(yè)務(wù)規(guī)則體系”為主題，舉辦了年度在線法律宣傳咨詢活動。與往年有所不同的是，深交所不僅在全景網(wǎng)在線交流平臺上為投資者提供法律、規(guī)則咨詢服務(wù)，還依托該平臺公開征集市場主體對業(yè)務(wù)規(guī)則的意見和建議，立足市場，廣開言路，強化規(guī)則制定的科學(xué)性、民主性，大力推進規(guī)則體系建設(shè)。

深交所有關(guān)負責(zé)人表示，保護投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益是深交所的宗旨。今后，深交所將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)下，圍繞以下六個方面深化中小投資者權(quán)益的維護工作：一是積極參與《證券法》修改工作，立足一線監(jiān)管和服務(wù)教育實踐，推動多層次資本市場在“法治化、市場化、國際化”的軌道上快速有序發(fā)展。二是不斷優(yōu)化自律監(jiān)管執(zhí)法機制，提升執(zhí)法效能，加強事后問責(zé)力度，嚴厲懲處違法違規(guī)和背信棄諾行為。三是繼續(xù)完善“互動易”等服務(wù)平臺功能，整體推進信息披露直通車業(yè)務(wù)，從減少信息不對稱等方面下工夫，保障中小投資者的知情權(quán)。四是優(yōu)化制度供給，為中小投資者在事前、事中環(huán)節(jié)參與公司治理創(chuàng)造更為寬松有效的環(huán)境與條件。五是配合建立健全“先償后追”的市場化賠付制度，探索便捷高效的中小投資者救濟新路徑。六是持之以恒開展法制宣傳培訓(xùn)教育，不斷增強中小投資者風(fēng)險意識、合規(guī)意識和自我保護能力。

據(jù)深交所有關(guān)負責(zé)人介紹，本次活動共征集到50余條對規(guī)則的意見和建議，涉及信息披露、公司治理、交易制度、流程細化以及規(guī)則的簡化、公開、及時更新等方面。下一步，深交所將對征集到的意見建議進行系統(tǒng)的梳理和總結(jié)，并適時啟動相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的制定、修訂和清理工作，以進一步夯實投資者保護和多層次資本市場建設(shè)的制度基礎(chǔ)。