負(fù)面清單制度有望推向全國“寬進(jìn)嚴(yán)管”促監(jiān)管升級

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 周洲 發(fā)自北京    

每經(jīng)記者 周洲 發(fā)自北京

正在上海自貿(mào)區(qū)進(jìn)行試驗(yàn)的負(fù)面清單制度，有望推廣到全國。

十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）指出，實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域。探索對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式。

這將改變傳統(tǒng)的審批制度，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閭浒傅怯浿贫?，并擴(kuò)大投資范圍。

全國政協(xié)委員、段和段律師事務(wù)所管理合伙人段祺華告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，過去投資的政策是正面清單制度，即政府允許的可以做，但是沒說允許之外的不能做。而負(fù)面清單制度則是“法無禁止皆可為”。

正面清單無法全覆蓋投資領(lǐng)域

負(fù)面清單相當(dāng)于投資領(lǐng)域的黑名單，它列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。與負(fù)面清單相對應(yīng)，正面清單列明了企業(yè)可以做什么。

“將正面清單找出來看看，全國省級層面以上的相關(guān)正面清單居然達(dá)17萬件。”國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院副院長王一鳴說，“應(yīng)該說這么多條，能全部覆蓋了，但后來發(fā)現(xiàn)有的范圍還是沒能覆蓋，比如文化產(chǎn)品，外商投資企業(yè)去申請投資，卻沒有正面清單、找不到相關(guān)投資條例?！?/p>

“所以說，負(fù)面清單更好?！蓖跻圾Q稱。

據(jù)《中國證券報》報道，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單共涉及列出了18個門類、190條管理措施，約占1069個小經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類的17.8%。對于未列入負(fù)面清單的外商投資一般項(xiàng)目，最快4天企業(yè)可以拿到營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記等。

“（上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單）190條管理措施，多不多？以后還可以再減，第一步是先設(shè)出來?！蓖跻圾Q說。

上海市政府副秘書長、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會常務(wù)副主任戴海波也稱，目前的負(fù)面清單是2013版本，未來還會動態(tài)調(diào)整。

從“嚴(yán)進(jìn)寬管”到“寬進(jìn)嚴(yán)管”

負(fù)面清單管理模式帶來的是管理理念和方式的變化，由“嚴(yán)進(jìn)寬管”的審批制變?yōu)椤皩掃M(jìn)嚴(yán)管”的備案制。

此前，與正面清單相對應(yīng)的項(xiàng)目管理為審批制，準(zhǔn)入前很難進(jìn)入，需要經(jīng)過政府部門的審批。一家外商投資企業(yè)要進(jìn)入中國市場，至少要花費(fèi)半年以上的時間完成環(huán)評和土地等前期報告，并經(jīng)過專家組通過才能獲得審批。

負(fù)面清單制度是“進(jìn)來”容易。除了負(fù)面清單之外的項(xiàng)目，企業(yè)都可以投資，并采取備案制，企業(yè)注冊稱之為“商事登記”。

根據(jù)十八屆三中全會通過的《決定》，實(shí)行與負(fù)面清單管理模式相匹配的認(rèn)繳登記制，“推進(jìn)工商注冊制度便利化，削減資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目，由先證后照改為先照后證，把注冊資本實(shí)繳登記制逐步改為認(rèn)繳登記制”。

境內(nèi)關(guān)外的上海自貿(mào)區(qū)人民幣資本項(xiàng)目實(shí)行備案制，相較于區(qū)外境外投資的審批制，簡化了很多審批環(huán)節(jié)，大大降低了交易成本。

目前，負(fù)面清單管理制度主要針對外商投資?！跋乱徊娇梢匝由斓絿鴥?nèi)投資，以后的項(xiàng)目審批制度都可以逐步按這個套路來。這就是開放來倒逼改革?！蓖跻圾Q建議。

“它（負(fù)面清單管理模式）有放松的一面，也有嚴(yán)格的一面?！蓖跻圾Q說。

負(fù)面清單管理模式需要一套嚴(yán)格完善的監(jiān)管制度，包括安全審查、反壟斷審查、行業(yè)監(jiān)管、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、信用體系等。

“這一套體系國內(nèi)以前做得比較薄弱。”王一鳴稱。

在段祺華看來，負(fù)面清單管理模式是一項(xiàng)“放松管制、提高監(jiān)管效率”的“試錯過程”：“這種淡化事前審批的管理原則對事后監(jiān)管提出了更高的要求，否則市場失控就在所難免。地方政府應(yīng)該把自貿(mào)區(qū)看成是檢驗(yàn)自己創(chuàng)新驅(qū)動能力、轉(zhuǎn)換打造財富方式的嘗試。”

監(jiān)管水平待考

更高的監(jiān)管要求如何體現(xiàn)？

除了盡快完善與之相對應(yīng)的國家安全審查制度之外（見本報10月18日報道的《自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單將適時調(diào)整 安全審查制待完善》一文），段祺華建議，還要探索海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、邊檢、海事等口岸管理部門和查驗(yàn)單位及相關(guān)部門監(jiān)管模式、服務(wù)措施的創(chuàng)新，建立高效便捷的貨物從自貿(mào)區(qū)進(jìn)口內(nèi)銷或轉(zhuǎn)口貿(mào)易的管理和通關(guān)體制。

“區(qū)域內(nèi)與非試驗(yàn)區(qū)之間的進(jìn)出口在繼續(xù)實(shí)行嚴(yán)格的海關(guān)監(jiān)管制度同時，整合海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫等各個監(jiān)管部門的對外服務(wù)窗口，建立‘一門式’電子通關(guān)服務(wù)中心，簡化程序，縮短通關(guān)時間，提高貿(mào)易效率，降低貿(mào)易成本。”段祺華說。

同時，與既有的保稅區(qū)相比，自貿(mào)區(qū)融入了更多無形的服務(wù)業(yè)、金融業(yè)項(xiàng)目，事后監(jiān)管難度大?！疤貏e是一些前置審批的領(lǐng)域，職能部門在事后監(jiān)管方面的經(jīng)驗(yàn)并不豐富。政府應(yīng)打通海關(guān)、質(zhì)檢、工商、稅務(wù)、外匯等各部門的信息共享平臺，構(gòu)建統(tǒng)一、高效的綜合監(jiān)管模式。”段祺華認(rèn)為。

負(fù)面清單管理模式下，90多項(xiàng)先行先試的事項(xiàng)中包含了一系列對外資開放的新領(lǐng)域，涉及投資、貿(mào)易、金融、航運(yùn)等，這必然提升國際投資、貿(mào)易的交易量，國際和涉外商事糾紛也可能增多。

如果負(fù)面清單模式在國內(nèi)推廣開來，帶來的管理體制改革還將涉及到復(fù)雜的法律以及監(jiān)管體系變動，因?yàn)樨?fù)面清單模式下的糾紛采取的是仲裁解決而非法院審判。

多位律師建議，國際商事仲裁尊重當(dāng)事人意思自治，因自貿(mào)區(qū)是國際新規(guī)則的試驗(yàn)區(qū)，自由貿(mào)易最重要的含義是放松管制、充分尊重投資人和合資方的意思自治，這種背景下發(fā)生爭議也要以最能體現(xiàn)意思自治的方式來解決。