深交所審核登記事項(xiàng)減少至16項(xiàng)

近日，深交所完成了第三次審核登記事項(xiàng)清理工作，并對(duì)外公開了《審核和登記事項(xiàng)公開一覽表》以及《審核和登記事項(xiàng)辦理指南》。本次清理工作旨在響應(yīng)黨中央、國(guó)務(wù)院近來有關(guān)“深化行政審批制度改革，繼續(xù)簡(jiǎn)政放權(quán)”的號(hào)召，進(jìn)一步提高自律監(jiān)管與服務(wù)工作的質(zhì)量、效率與透明度。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，通過本次清理，深交所將審核登記事項(xiàng)由2009年第二次清理后的31項(xiàng)調(diào)整為16項(xiàng)，減幅為48%。其中，審核事項(xiàng)由15項(xiàng)調(diào)整為8項(xiàng)，減幅為46%；登記事項(xiàng)由16項(xiàng)調(diào)整為8項(xiàng)，減幅為50%。調(diào)整后的16項(xiàng)審核登記事項(xiàng)涉及深交所組織和監(jiān)管市場(chǎng)的所有業(yè)務(wù)，包括會(huì)員資格管理、席位和交易單元管理、證券上市及恢復(fù)上市申請(qǐng)、信息披露事前審查、固定收益類品種業(yè)務(wù)等。

據(jù)了解，深交所作為證券市場(chǎng)自律管理組織，雖無行政許可權(quán)限，但在日常監(jiān)管中一定程度上存在一些影響市場(chǎng)參與人權(quán)利、義務(wù)的審核登記職權(quán)。審核事項(xiàng)一般是指根據(jù)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章的規(guī)定，深交所對(duì)市場(chǎng)參與人的申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查并作出決定，允許市場(chǎng)參與人做某事、獲得某種資格或權(quán)限的行為。登記事項(xiàng)一般是指根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，深交所對(duì)市場(chǎng)參與人的申請(qǐng)進(jìn)行形式核對(duì)，允許市場(chǎng)參與人做某事、獲得某種資格或權(quán)限的行為。

此外，為方便市場(chǎng)參與人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，深交所在原有《上市公司審核和登記事項(xiàng)辦理指南》的基礎(chǔ)上，制定了覆蓋上述16項(xiàng)審核登記事項(xiàng)的《審核和登記事項(xiàng)辦理指南》。辦理上述事項(xiàng)的市場(chǎng)參與人，可以通過深交所網(wǎng)站的“審核登記事項(xiàng)”欄目查詢，按照要求準(zhǔn)備相關(guān)文件材料和提交辦理。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，作為證券市場(chǎng)自律監(jiān)管組織，深交所一直高度重視審核登記事項(xiàng)的清理和規(guī)范，曾經(jīng)于2004年和2009年進(jìn)行兩次全面清理。今后，深交所將及時(shí)更新審核和登記事項(xiàng)及其辦理程序，繼續(xù)完善審核登記事項(xiàng)評(píng)估清理的長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提升自律監(jiān)管和服務(wù)的有效性、針對(duì)性和透明度。 

原文：http://stock.hexun.com/2013-07-17/156210165.html