恒泰艾普“減持門”驚動深交所董秘：非實質性違規(guī)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 皇甫嘉 曾建    

每經(jīng)記者 皇甫嘉 曾建

7月10日，《每日經(jīng)濟新聞》刊發(fā)報道《恒泰艾普兩高管涉嫌違規(guī)減持 瞞天過海1年后曝光》。當日，恒泰艾普董秘楊健全書面致信本報記者，表示這兩位高管屬于公司技術人員，對業(yè)績預告內容并不熟知，從實質重于形式的角度看，不構成實質性的違規(guī)。記者最新獲悉，深交所目前正就上述事項向上市公司了解相關情況。

值得注意的是，在恒泰艾普首發(fā)限售股解禁之后，多位高管于2012年3月14日至20日之間（即窗口期前五個交易日）集中減持386.63萬股，減持完畢之后，4個月內公司股價便遭腰斬。

深交所正了解相關情況/

2012年3月31日，恒泰艾普發(fā)布去年一季度業(yè)績預告，但在當月21日，公司兩位副總經(jīng)理秦鋼平、楊紹國先后通過大宗交易減持公司股份共計98.23萬股，套現(xiàn)2333.94萬元。按照相關規(guī)定，上市公司董監(jiān)高在業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內不得買賣上市公司股票，秦鋼平、楊紹國兩人的減持時點恰好位于不能減持的窗口期內，故涉嫌違規(guī)減持。

在首度與恒泰艾普的溝通中，董秘楊健全堅稱上述“前10日”應該包含業(yè)績預告當日，所以不算違規(guī)。昨日 （7月11日），楊健全書面致信《每日經(jīng)濟新聞》記者，就上述情況進行了詳細解釋。

楊健全表示：“我們（公司）理解的 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第3.7.13中關于業(yè)績預告10日內為2012年3月22日至3月31日，如果僅考慮大宗交易的時間，公司完全可以在4月2日進行盈利預測公告以規(guī)避相關問題。”

信中強調道：“秦鋼平、楊紹國系分管母公司本身的技術培訓、綜合地質研究的技術人員，對公司、分子公司經(jīng)營情況及業(yè)績，特別是合并口徑的業(yè)績預告內容并不熟知，從實質重于形式的角度看，也不構成實質性的違規(guī)。”

隨后，《每日經(jīng)濟新聞》記者從深交所了解到，交易所已知悉恒泰艾普兩位高管涉嫌違規(guī)減持的消息，目前就該事項正與上市公司了解相關情況。

如果違規(guī)減持被認定，上市公司方面會遭受怎樣的懲罰？上海東方劍橋律師事務所證券律師吳立駿指出，根據(jù)《證券法》第二百零四條規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

精準減持后股價“腰斬”

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，恒泰艾普此次“減持門”背后，還有更多的疑問待解。

資料顯示，在2012年一季度業(yè)績預告“窗口期”前一周，是恒泰艾普自上市以來高管減持最集中的時段。深交所上市公司誠信檔案顯示，2012年3月14日至20日這5個交易日內，恒泰艾普先后有5名高管減持共計386.63萬股公司股份。

以2012年3月20日股價大跌6.75%為起點，恒泰艾普展開了一波慘烈的下挫之路，直到當年7月底股價跌至7.36元的低點才開始有所反彈，此時距離3月20日的盤中最高價跌幅已達50%。

“到底是高管的集體減持導致投資者對公司未來經(jīng)營產(chǎn)生擔憂，從而引起市場連鎖反應？還是其中有不為人知的內幕交易？公司需要給中小股東一個說法?！蹦澄徊辉妇呙耐顿Y者對記者表示。

為此，記者再度聯(lián)系了恒泰艾普的董秘楊健全，他表示，“公司上市后首批限售股于2012年1月份解禁，高管套現(xiàn)是正常的生活需求，但的確可能影響到公司股價接下來的走勢。”