匯豐認罰19億美元為美銀行史上最高罰款

每經(jīng)編輯 每經(jīng)實習記者 曾慈航    

每經(jīng)實習記者 曾慈航

據(jù)彭博社報道，讓匯豐銀行苦惱多時的洗錢案終于迎來了宣判。

由于對洗錢活動的監(jiān)督不力，一些販毒集團得以通過匯豐銀行進行洗錢活動，而美國聯(lián)邦法院最終裁定，作為懲戒，匯豐銀行需繳納約19億美元的罰金。而這成為了美國銀行史上針對單個銀行的最大規(guī)模罰金。

報道稱，匯豐銀行與美國監(jiān)管機構達成了一份被稱為暫緩起訴協(xié)議（DPA）的協(xié)議，簽署該協(xié)議的相關企業(yè)除繳納罰金外，還需滿足一些其他條件，作為協(xié)議的一部分，匯豐銀行也需要約束銀行高管的獎金，以便能符合相關規(guī)定。此外，匯豐銀行還將面臨長達5年的法院監(jiān)管。

美國政府機構曾指控，由于缺少合適的控制措施，在2006年至2010年間，墨西哥及哥倫比亞的部分毒梟通過匯豐銀行，轉移了至少8.81億美元的資金，另外，為了減少成本并提升利潤，匯豐銀行還削減了分配給反洗錢程序的資源。而在2006年~2009年，匯豐銀行未能成功監(jiān)控到從其墨西哥分部發(fā)生的，總規(guī)模達6700億美元的電匯以及總計94億美元的現(xiàn)金業(yè)務。

《紐約時報》曾指出，匯豐銀行一案，不過是美國金融機構中針對黑錢的地毯式調(diào)查中的一部分，早在2010年，美國司法部門的刑事庭（criminaldivision）領導人LannyA.Breuer就成立了反洗錢特別小組（Money-launderingtaskforce），該小組從不同銀行手中獲得了超20億美元的罰金。