證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方向不變 數(shù)家券商啟動(dòng)非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)

針對(duì)近期市場(chǎng)密切關(guān)注的證券公司創(chuàng)新發(fā)展政策取向會(huì)否發(fā)生變化的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨日在回答本報(bào)記者提問(wèn)時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司放松管制加強(qiáng)監(jiān)管的政策方向不會(huì)改變，將繼續(xù)堅(jiān)持放松管制與加強(qiáng)監(jiān)管并重，繼續(xù)堅(jiān)持創(chuàng)新與風(fēng)控“兩手抓、兩手都要硬”的原則。

該發(fā)言人表示，今年將按照“鞏固、深化、調(diào)整、提高”的原則，抓好機(jī)構(gòu)監(jiān)管和推進(jìn)創(chuàng)新工作，全面落實(shí)已出臺(tái)的改革和創(chuàng)新措施，鞏固改革及創(chuàng)新成果，深化基本功能、基礎(chǔ)制度的完善，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和監(jiān)管執(zhí)法，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、健全體制機(jī)制、完善監(jiān)管規(guī)則的基礎(chǔ)上，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新水平、能力的提升。

下一階段證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重點(diǎn)，在于全面提升證券行業(yè)在現(xiàn)代金融體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位作用，及專業(yè)服務(wù)能力，建立健全以需求為導(dǎo)向，以市場(chǎng)為動(dòng)力，以風(fēng)控為保障的創(chuàng)新機(jī)制。

針對(duì)市場(chǎng)傳聞監(jiān)管部門緊急叫停證券公司非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)，有關(guān)公司及證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)日前已做出澄清。就此，該發(fā)言人昨日進(jìn)一步介紹，目前已有數(shù)家證券公司完成了非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度的修訂、人員培訓(xùn)，以及技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)等工作，啟動(dòng)了以見證開戶為主的非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)。

另外，網(wǎng)上開戶需要向客戶發(fā)放數(shù)字證書，目前該數(shù)字證書系統(tǒng)已由中國(guó)結(jié)算公司建設(shè)完畢，并已于11日展開測(cè)試，計(jì)劃開展網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)的證券公司，可與中國(guó)結(jié)算公司聯(lián)系，按照相關(guān)程序開展網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)。

2012年3月，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)證券公司開展非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)，后中證協(xié)、中國(guó)結(jié)算分別發(fā)布《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》和《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，按照該《辦法》，非現(xiàn)場(chǎng)開戶包括見證開戶和網(wǎng)上開戶兩種方式。

該發(fā)言人同時(shí)表示，證券公司在開展非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)的過(guò)程中，須嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)開戶實(shí)名制要求。

去年以來(lái)，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)快速發(fā)展，為防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)2月部署開展證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，要求其3月20日前完成自查，上半年完成現(xiàn)場(chǎng)核查。此次現(xiàn)場(chǎng)檢查明確將資管業(yè)務(wù)列為檢查重點(diǎn)。

該發(fā)言人介紹，依據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案管理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，近期證監(jiān)會(huì)要求上海、江蘇、甘肅等地證監(jiān)局分別對(duì)國(guó)泰君安資產(chǎn)管理、海通證券、華泰證券、華龍證券的個(gè)別產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，核實(shí)在開展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新中是否存在違規(guī)現(xiàn)象，目前相關(guān)證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)核查工作已基本完成，將根據(jù)職責(zé)分工依法進(jìn)行處理。

該發(fā)言人說(shuō)，對(duì)確實(shí)存在違法違規(guī)行為的，將依法采取行政監(jiān)管措施或自律管理措施。對(duì)現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則尚無(wú)明確規(guī)定的創(chuàng)新中出現(xiàn)的新問(wèn)題，監(jiān)管部門將認(rèn)真對(duì)待，及時(shí)研判，提出規(guī)范意見。