證監(jiān)會：允許券商等三類機(jī)構(gòu)開展基金業(yè)務(wù)

2月18日，中國證監(jiān)會公布了《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（以下稱《暫行規(guī)定》），并自今年6月1日起施行。與此前公布的征求意見稿相比，暫行規(guī)定適當(dāng)降低了證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類機(jī)構(gòu)直接開展公募基金管理業(yè)務(wù)的門檻，增加了符合條件的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)也可以申請開展基金管理業(yè)務(wù)的規(guī)定。

根據(jù)暫行規(guī)定，申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，必須為基金業(yè)協(xié)會會員。同時，還應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好；公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險管理有效；最近3年經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)??；誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間。

暫行規(guī)定同時明確，證券公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件還包括資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件還包括管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，還需滿足兩方面條件：實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

同時，暫行規(guī)定明確：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運營服務(wù)等方面的支持。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。高級管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。