證監(jiān)會：允許券商等三類機構開展基金業(yè)務

2月18日，中國證監(jiān)會公布了《資產(chǎn)管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》（以下稱《暫行規(guī)定》），并自今年6月1日起施行。與此前公布的征求意見稿相比，暫行規(guī)定適當降低了證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機構三類機構直接開展公募基金管理業(yè)務的門檻，增加了符合條件的股權投資管理機構、創(chuàng)業(yè)投資管理機構等其他資產(chǎn)管理機構也可以申請開展基金管理業(yè)務的規(guī)定。

根據(jù)暫行規(guī)定，申請開展基金管理業(yè)務的資產(chǎn)管理機構，必須為基金業(yè)協(xié)會會員。同時，還應當具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好；公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效；最近3年經(jīng)營狀況良好，財務穩(wěn)??；誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調查，或者正處于整改期間。

暫行規(guī)定同時明確，證券公司申請開展基金管理業(yè)務，應當符合的條件還包括資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模不低于20億元；最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務，應當符合的條件還包括管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

私募證券基金管理機構申請開展基金管理業(yè)務，還需滿足兩方面條件：實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

同時，暫行規(guī)定明確：資產(chǎn)管理機構開展基金管理業(yè)務，應當設立專門的基金業(yè)務部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。

資產(chǎn)管理機構開展基金管理業(yè)務，應當有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務外包方案。資產(chǎn)管理機構可以為開展基金管理業(yè)務提供研究、風險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術和運營服務等方面的支持。

資產(chǎn)管理機構應當建立公平交易和關聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機制，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內幕交易。資產(chǎn)管理機構開展基金管理業(yè)務，應當有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。高級管理人員及其他從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。