證監(jiān)會：利用“薦股軟件”薦股須有業(yè)務(wù)資格

昨日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(簡稱《暫行規(guī)定》)，自2013年1月1日起施行?！稌盒幸?guī)定》明確，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”必須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

《暫行規(guī)定》主要包括三個方面的內(nèi)容：

一是明確了“薦股軟件”的界定標(biāo)準(zhǔn)。明確向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。強調(diào)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。界定標(biāo)準(zhǔn)的明確，有助于加大對以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動的打擊力度。

二是進一步明確了證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。其中，基本原則是客觀公正、誠實信用，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害投資者利益。具體要求是，加強對業(yè)務(wù)資格、產(chǎn)品類別、收費方式等的信息公示；了解客戶，揭示產(chǎn)品的特點和風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?；?guī)范營銷服務(wù)環(huán)節(jié)，實行全面留痕管理，禁止不當(dāng)營銷宣傳。最后，強調(diào)在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，履行投資者教育和客戶權(quán)益保護義務(wù)。

三是進一步強調(diào)對利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，依法予以嚴(yán)厲打擊；同時，對證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的違法違規(guī)行為，依法予以嚴(yán)肅處理。

此外，《暫行規(guī)定》還特別提醒投資者，在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，要詢問從事證券投資咨詢的機構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，可以通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行查詢核對，也可以向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行核實。同時，投資者如發(fā)現(xiàn)非法證券投資咨詢活動，請及時向公安機關(guān)、證監(jiān)會及其派出機構(gòu)舉報。

據(jù)證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，為貫徹落實《暫行規(guī)定》，證監(jiān)會同時還向各派出機構(gòu)等單位下發(fā)了通知，對規(guī)范“薦股軟件”、加強證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管進行了全面工作部署。