巴克萊面臨4.7億美元天價罰款

每經編輯 每經記者 張茜 發(fā)自北京    

每經記者 張茜 發(fā)自北京

今年調查纏身的英國銀行巴克萊（Barclays）又面臨著4.7億美元的創(chuàng)紀錄罰單，這次的罪名是“操縱美國電力市場”。

據(jù)路透社消息，當?shù)貢r間10月31日，美國能源監(jiān)管委員會（FERC）要求巴克萊銀行繳納4.35億美元罰款，退回3490萬美元的非法所得，理由是2006年到2008年，巴萊克與其他四家交易商對美國加州的電力市場價格進行操縱，運用“虧損戰(zhàn)略”使電力現(xiàn)貨價格處于虧損狀態(tài)，以便從相關的掉期市場倉位盈利，這違反了美國反操縱相關法規(guī)。這也是迄今為止，美國能源監(jiān)管委員會開出的最高罰單。

四名涉嫌直接參與交易的巴克萊交易員也面臨美國能源管理委員會的民事處罰，以獲利多寡分別被處以100萬到1500萬美元不等的罰款。巴克萊和涉事交易員有30天的時間提交證據(jù)，加以辯護。

最先披露這一調查的是巴克萊周三公布的三季度報暨半年度管理報告，預警巴克萊可能遭到美國能源管理委員會罰款，并表示將會積極辯護。

巴克萊表示，美國能源監(jiān)督委員會的指控“從本質上說是一份片面的文件，并未對事實作出平衡完整的敘述”。

今年8月，另一家英國銀行渣打在面臨美國監(jiān)管機構——紐約金融局對其“洗錢”的控訴時也言辭激烈，稱指控的“敘述并不全面和準確”，但僅8天之后，即與監(jiān)管機構以3.4億美元的代價和解。

對于今年夏天剛剛以4.5億美元罰款與英美監(jiān)管當局達成和解，了結Libor操縱案的巴克萊銀行來說，這一事件不啻為一大打擊。8月底剛走馬上任的CEOAntonyJenkins上任伊始就表示要重塑巴克萊聲譽。但巴克萊似乎一直和監(jiān)管機構“糾纏不清”。

除了美國能源監(jiān)督委員會，巴克萊目前還面臨英國金融服務監(jiān)督局（FSA）和英國重大弊案調查處（SFO）的刑事調查，涉及巴克萊因2008年在中東地區(qū)融資，而向卡塔爾投資局支付的費用。監(jiān)管當局認為此費用信息披露不到位，可能存在貓膩。

此外，巴克萊證實，美國司法部和證交會也正在調查與巴克萊的關聯(lián)第三方機構，是否違反了美國海外腐敗行為法，以幫助巴克萊贏得或維持業(yè)務。對于巴克萊而言，此項調查的風險不小。至今為止，因為違反美國海外腐敗法而與監(jiān)管機構達成和解、支付罰款的最高紀錄是在2008年，當時西門子公司支付了8億美元。

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