短線交易后現(xiàn)窗口期減持 昆明制藥三股東恐連續(xù)違規(guī)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍    

每經(jīng)記者 曾劍

昆明制藥（600422，收盤價(jià)20.22元）昨日（10月17日）公告表示，公司第三大股東云南工投在9月11日～10月16日減持了公司177.29萬股股份。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，由于昆明制藥將在10月30日披露三季報(bào)，作為持有公司超過5%股份的云南工投，此次減持因處在“窗口期”而涉嫌違規(guī)。

事實(shí)上，就在數(shù)月前，云南工投就在昆明制藥身上出現(xiàn)過短線交易。

窗口期減持恐違規(guī)

據(jù)昆明制藥公告，云南工投于9月11日至10月16日通過上交所集中競價(jià)交易系統(tǒng)，累計(jì)減持公司股份177.29萬股，占公司總股本0.56%。此次減持后，云南工投尚持有公司股份1995.39萬股，占公司總股本的6.35%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，云南工投上述減持行為涉嫌違規(guī)。據(jù)公告，云南工投最后一筆減持發(fā)生在10月16日，而昆明制藥2012三季報(bào)的預(yù)約披露時(shí)間為10月30日，相距不足15日。

根據(jù)股票交易規(guī)則，上市公司年報(bào)、半年報(bào)、季報(bào)公告前30日內(nèi)，以及業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)等公告前10日內(nèi)，屬于上市公司信息披露的敏感期，即窗口期。同時(shí)，云南工投為持有昆明制藥5%以上股份的股東，其財(cái)務(wù)部職員張建生就任昆明制藥監(jiān)事。因此，云南工投屬于昆明制藥的“內(nèi)幕信息知情人”。

根據(jù)《證券法》及昆明制藥自身制定的有關(guān)內(nèi)幕信息知情人登記制度，內(nèi)幕信息知情人不得在窗口期買賣上市公司股份。從上述規(guī)則來看，云南工投的減持行為已經(jīng)涉嫌違規(guī)。

一名不愿具名的財(cái)經(jīng)律師也表示，持股5%以上股份的股東，加上有高管在上市公司任職，其在窗口期的減持肯定是受限制的。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就此事采訪了昆明制藥董秘徐朝能，他對(duì)此事不置可否。他表示，減持是股東的個(gè)人行為，與上市公司無關(guān)，至于是否違規(guī)，交易所會(huì)做出處理。

數(shù)月前涉短線交易

需要指出的是，就在前不久，云南工投曾有“短線交易”，但其在權(quán)益報(bào)告書中卻避而不談。

8月24日，昆明制藥披露了一份《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。自3月14日～8月22日，公司第二大股東云南工投累計(jì)減持了昆明制藥1707.82萬股股份，占昆明制藥總股本的5.43%。在此番大幅度減持過后，云南工投持股數(shù)量下降至2172.68萬股，持股比例為6.92%，退居第三大股東。

據(jù)《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》所述，云南工投曾在7月5日增持昆明制藥5000股，占昆明制藥總股本的0.0016%。而在一個(gè)半月之后，云南工投又減持了昆明制藥33.33萬股，占上市公司總股本的0.1%。作為持股5%以上股份的股東，云南工投此舉顯然屬于短線交易行為。

按照《證券法》以及上交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，持有上市公司5%以上股份的股東，將其持有的公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸上市公司所有，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)情況。

然而令人奇怪的是，不知道是何原因，無論是昆明制藥還是云南工投當(dāng)時(shí)均未對(duì)此作出說明。在這之后，也并無相關(guān)方面對(duì)此事表態(tài)。

不過，此事最終還是有了新的進(jìn)展。徐朝能向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者透露，對(duì)于云南工投上述短線交易行為，目前交易所正在處理。

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