新任監(jiān)事會(huì)主席短線交易違規(guī) 新和成涉嫌虛假陳述

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽戈    

每經(jīng)記者 趙陽戈

新和成（002001，收盤價(jià)21.56元）的投資者迎來好消息，公司今日宣告經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)在近期“組團(tuán)”增持公司股票，這也是新和成上市以來的首份增持公告。不過意外的是，增持公告牽出了公司監(jiān)事董小方有短線交易的違規(guī)行為。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，董小方“擅長(zhǎng)”短線操作，今年來總計(jì)交易了40筆。更值得一提的是，就在3月23日，新和成提名董小方為監(jiān)事候選人時(shí)，公告中有董小方“未持有公司股票”的表述，與事實(shí)不符，新和成也因此涉嫌虛假陳述。

監(jiān)事短線交易違規(guī)

新和成今日公告，公司總裁胡柏剡帶領(lǐng)著10人經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，在5月22日至5月29日期間，以20.35~21.10元/股的區(qū)間價(jià)格，累計(jì)買入公司股份136.98萬股。其中總裁胡柏剡增持?jǐn)?shù)量最多，為17萬股，增持的目的則是使經(jīng)營(yíng)者和股東形成利益共同體，進(jìn)一步提升經(jīng)營(yíng)層的效率等。并且，上述新和成的經(jīng)營(yíng)層還表示，將在未來12個(gè)月內(nèi)增持不超過總股本1%的股份（含本次）。

公司經(jīng)營(yíng)層的增持對(duì)投資者來說當(dāng)然是莫大的利好，只不過，也正是由于這次增持，又牽出了公司監(jiān)事的違規(guī)短線交易。

新和成同時(shí)披露，公司監(jiān)事董小方由于在1月17日至3月14日期間，累計(jì)賣出了公司股票9.14萬股，成交均價(jià)為21.47元/股，而在5月28日時(shí)，董小方又反向操作買入6.15萬股，成交均價(jià)為20.42元/股，根據(jù)《證券法》第47條規(guī)定，董小方的上述行為造成了違規(guī)短線交易。因此，新和成在向董小方進(jìn)行書面警告及風(fēng)險(xiǎn)警示之后，董小方應(yīng)當(dāng)將短線交易所產(chǎn)生的收益，共計(jì)6.46萬元上繳給上市公司，記入上市公司當(dāng)期的營(yíng)業(yè)外收入。

52個(gè)交易日交易39次

根據(jù)公開信息，董小方于2007年10月至今任新和成黨委副書記、工會(huì)主席，并于2008年3月起擔(dān)任新和成全資子公司山東新和成藥業(yè)有限公司總經(jīng)理，2012年4月21日被選舉為新和成監(jiān)事，并于4月23日起任職監(jiān)事會(huì)主席。

值得一提的是，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱董小方短線交易記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，其“擅長(zhǎng)”短線操作，今年以來其共計(jì)買賣了40次，交易頻繁，甚至在3月14日、2月29日、2月10日、2月9日這幾日，其還進(jìn)行了“T+0”操作。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，董小方在3月22日完成今年來第39筆交易后，曾有長(zhǎng)達(dá)2個(gè)月的“沉默期”。有意思的是，3月23日恰恰是新和成第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議召開的時(shí)間，也正是在該次會(huì)議中董小方被提名為第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人，當(dāng)時(shí)的提議是全票通過。如果自今年年初至3月22日來算，52個(gè)交易日中董小方共計(jì)買賣了39次，平均1.33天成交一次。

上市公司涉嫌虛假陳述

隨著今日的公告，另一個(gè)更嚴(yán)重的問題似乎也浮出水面。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在新和成3月23日召開的第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議記錄中看到，在提名董小方為監(jiān)事候選人時(shí)，附帶有董小方的個(gè)人簡(jiǎn)歷，當(dāng)中明確表述“董小方未持有公司股票”。

但今日的公告顯示，董小方在5月28日買入6.15萬股之前，曾經(jīng)持股5.11萬股，而根據(jù)董小方的短線交易記錄來看，即使在3月23日的前一天3月22日，董小方還買入了9100股，同時(shí)其在3月23日到5月27日的時(shí)間段中，沒有買過股票。很明顯，3月23日新和成公告中對(duì)董小方的介紹有虛假陳述的嫌疑。

另外，在3月23日新和成公告的董小方個(gè)人簡(jiǎn)歷中，也明確表述該人士“未受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒”，但如今他才剛剛?cè)温毐O(jiān)事，甚至監(jiān)事會(huì)主席，就因?yàn)槎叹€交易而違反了《證券法》，該人士是否還稱職于如今的監(jiān)事會(huì)主席這一身份？

據(jù)悉，上市公司監(jiān)事的職責(zé)正是在于負(fù)責(zé)監(jiān)督董事、高管等有無違反法律、法規(guī)、公司章程及股東大會(huì)決議的行為，而在3月23日召開的監(jiān)事會(huì)議中，提名董小方為監(jiān)事候選人的議案是由4位監(jiān)事全票通過的，那么，回頭來看，這4位投了同意票的監(jiān)事，是否也有失察？