季報(bào)披露前套現(xiàn)4000萬 山西首富涉嫌違規(guī)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾子建    

每經(jīng)記者 曾子建

不久前，山西首富李兆會(huì)與女星車曉離婚的消息被炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。近日，李兆會(huì)又在A股市場上引起業(yè)界的關(guān)注。

4月20日，李兆會(huì)大規(guī)模拋售其持有的山西證券（002500，SZ）股權(quán)500.88萬股，套現(xiàn)約4052.12萬元。值得注意的是，這是去年11月以來，其第二次拋售山西證券。不過，此次賣出股票的時(shí)點(diǎn)，剛好是山西證券公布2011年年報(bào)和今年一季報(bào)之前兩個(gè)交易日，這已涉嫌違反證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)規(guī)定。

昨日 （4月24日），《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者電話采訪了山西證券董秘王怡里。就李兆會(huì)此次減持是否有違規(guī)之嫌，王怡里表示，將聯(lián)系股東方面作進(jìn)一步核實(shí)。

兩次減持套現(xiàn)超2.5億

去年11月15日是山西證券限售股解禁首日，李兆會(huì)通過大宗交易，以8.62元的均價(jià)，減持2500萬股，當(dāng)時(shí)大宗交易的賣出席位是銀河證券北京金融街營業(yè)部。在李兆會(huì)減持后，山西證券股價(jià)不斷下跌，今年1月6日見底于5.78元后才逐漸回升。

公開數(shù)據(jù)顯示，去年減持后，李兆會(huì)在今年一季度一股未動(dòng)，依然持有5169.89萬股。但隨著山西證券股價(jià)的不斷反彈，李兆會(huì)又準(zhǔn)備減持。

昨日，深交所公布的誠信檔案顯示，4月20日，李兆會(huì)通過其控制的山西海鑫實(shí)業(yè)股份公司，以競價(jià)交易的方式減持山西證券500.88萬股，成交均價(jià)為8.09元，成交金額共4052.12萬元。這一天，山西證券強(qiáng)勢漲停并以8.10元報(bào)收。從當(dāng)天交易所公布的席位來看，只有銀河證券北京金融街營業(yè)部成交金額超過4100萬元。

兩次減持后，李兆會(huì)已從山西證券套現(xiàn)超過2.5億元。

第二次拋股涉嫌違規(guī)

限售股解禁后，股東通過二級(jí)市場減持本無可厚非，但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，李兆會(huì)4月20日減持山西證券的時(shí)點(diǎn)，剛好在利好消息即將公布的前兩個(gè)交易日。因?yàn)榫驮谧蛉眨轿髯C券公布2011年年報(bào)，同時(shí)披露一季報(bào)，一季度取得凈利潤5364.69萬元，同比增長54.79%。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持有本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》和深圳證券交易所 《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小板公司高管買賣本公司股票行為的通知》等規(guī)則，上市公司董監(jiān)高在定期報(bào)告前30日內(nèi)，不能買賣本公司股票。

根據(jù)2008年修訂的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，定期報(bào)告除了年報(bào)、中報(bào)外，也包含季報(bào)。很顯然，作為山西證券的董事，李兆會(huì)在年報(bào)和季報(bào)披露前兩個(gè)交易日大規(guī)模賣股，已涉嫌違規(guī)。

記者查詢有關(guān)規(guī)定了解到，對于違規(guī)交易，交易所可按情節(jié)輕重，對違規(guī)的上市公司、董事、監(jiān)事進(jìn)行處分，可要求有關(guān)負(fù)責(zé)人支付3萬元以上、30萬元以下的懲罰性違約金；對違規(guī)的董事、監(jiān)事，可公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)等。

董秘：將進(jìn)一步核實(shí)

有意思的是，同樣是昨日，山西證券公布了公司 《內(nèi)幕信息知情人登記制度》。該制度定義的內(nèi)幕信息，是指涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格有重大影響，尚未在監(jiān)管部門指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開披露的信息。內(nèi)幕信息知情人的定義與范圍的第一項(xiàng)，便是公司的董事、監(jiān)事及高管。

既如此，為何李兆會(huì)在定期報(bào)告披露前兩個(gè)交易日大規(guī)模拋售股權(quán)？

昨日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就此致電山西證券董秘王怡里。對于李兆會(huì)的兩次大手筆減持，王怡里表示“確實(shí)不太清楚股東有什么想法，他平時(shí)也不參與公司的日常管理。”至于李兆會(huì)此次減持股權(quán)是否有違規(guī)之嫌，王怡里表示，將聯(lián)系股東方面作進(jìn)一步核實(shí)。