監(jiān)管風(fēng)暴襲來 25家公司被責(zé)令整改

每經(jīng)記者  許金民

    上市3年多的證通電子（002197，收盤價(jià)20.55元）今日公告被深圳證監(jiān)局責(zé)令整改，在諸多問題中，最主要的是董事長(zhǎng)“一言堂”、重大信息不披露兩項(xiàng)。

    《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，在短短不到四個(gè)月的時(shí)間里，滬深兩市已有25家公司被當(dāng)?shù)鼗蚴〖?jí)證監(jiān)局要求整改，一場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)暴正在悄悄展開。

證通電子董事長(zhǎng)“一言堂”

    證通電子今日公告，深圳證監(jiān)局于3月21日下發(fā)采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)檢查，公司在治理、信息披露、募集資金使用等方面存在諸多問題。公司治理方面，董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理曾勝?gòu)?qiáng)不夠勤勉盡責(zé)，對(duì)控股子公司證通金信疏于管理，在知悉證通金信存在嚴(yán)重違規(guī)的情形下，未能采取有效措施防范和制止。

    證通金信的違規(guī)行為主要是總經(jīng)理越級(jí)操作，由其個(gè)人直接確定供應(yīng)商、采購(gòu)方式和采購(gòu)價(jià)格；部分大額材料采購(gòu)沒有簽訂采購(gòu)合同；部分采購(gòu)發(fā)票的開具單位與公司會(huì)計(jì)帳薄記錄的供應(yīng)商、貨款的實(shí)際收款方均不一致；會(huì)計(jì)、出納不兼容崗位存在一人兼職的情況等；證通金信還不按規(guī)定向母公司上報(bào)財(cái)務(wù)相關(guān)資料、不接受母公司財(cái)務(wù)監(jiān)控和內(nèi)部審計(jì)。

    此外，曾勝?gòu)?qiáng)還“一言堂”，2008年11月個(gè)人代表公司與旭生駿鵬簽訂了合同金額為1.35億元的重大施工合同；2010年2月，個(gè)人決定并發(fā)放公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員2009年度的薪酬，薪酬發(fā)放后才補(bǔ)充相關(guān)決策程序等。開董事會(huì)時(shí)，有次董事未親自出席，曾勝?gòu)?qiáng)居然在未取得其書面授權(quán)委托書的情況下，直接代替做出議案表決，卻記錄書面委托，與事實(shí)情況不相符。

    信息披露方面，2009年7月1日，證通電子與中科恒源簽訂  《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》。協(xié)議約定中科恒源預(yù)計(jì)在一年內(nèi)向證通電子采購(gòu)3億元LED設(shè)備，該協(xié)議涉及交易金額已超過2008年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過5000萬元，公司沒有履行決策程序，也沒有進(jìn)行信息披露。與江蘇銀行深圳分行等公司簽訂授信、借款協(xié)議及合同，也是“先斬后奏”。

    公告中，證通電子表示，公司已制定計(jì)劃，決定于2011年6月30日將大部分問題整改完成。

兩家公司上市多年仍存問題

    其實(shí)證通電子已不是今年首家收到證監(jiān)局整改通知的公司，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，滬深兩市還有另外24家公司同樣被責(zé)令整改，這其中包括1994年就已上市的西安民生（000564，收盤價(jià)8.77元）。這些公司存在的問題與證通電子差不多，大都集中在公司治理、信息披露、募集資金使用等方面。此外還包括關(guān)聯(lián)交易、會(huì)計(jì)核算、印章使用及內(nèi)部控制等。

    以華僑城A（000069，收盤價(jià)8.56元）為例，公司上市已超過13年，獨(dú)立性仍存在瑕疵，控股股東華僑城集團(tuán)居然委派人員對(duì)公司進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。另外，公司運(yùn)作也不規(guī)范，對(duì)外投資占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)比例低于10%的只需在定期報(bào)告中披露，未提交公司董事會(huì)審議。募集資金使用方面，福晶科技（002222，收盤價(jià)16.56元）以投資項(xiàng)目名義使用募集資金46.50萬元購(gòu)買一輛“奧迪”轎車，更令外界驚訝。

    《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還發(fā)現(xiàn)，這些公司接到整改通知后，整改責(zé)任人大多為公司董事會(huì)秘書，以至于兆馳股份（002429，收盤價(jià)22.38元）董事會(huì)秘書也因此辭職。另外，25家公司中，創(chuàng)業(yè)板有1家，中小板11家，主板13家；有4家公司由國(guó)信證券擔(dān)任上市推薦人，4家公司由申銀萬國(guó)推薦上市。保薦代表尚未完成持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任的公司有2家，分別為宏源證券（000562，收盤價(jià)17.76元）擔(dān)任保薦人的吉峰農(nóng)機(jī)（300022，收盤價(jià)31.05元）、國(guó)信證券擔(dān)任保薦人的兆馳股份。

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彩虹精化遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

    彩虹精化  （002256，前收盤價(jià)22.17元）今日發(fā)布公告稱，公司4月19日收到證監(jiān)會(huì)  《立案調(diào)查通知書》。因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)深圳稽查局決定對(duì)公司及相關(guān)人員立案調(diào)查。

    在立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)深圳稽查局的調(diào)查工作，并就涉及事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)肅自查，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。在公司就證監(jiān)會(huì)深圳稽查局立案調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)行自查和對(duì)公司2011年3月2日公告的控股子公司簽訂的意向性協(xié)議進(jìn)行核查工作完成之前，公司股票繼續(xù)停牌。

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