證監(jiān)會查處兩起內(nèi)幕交易案

　　證監(jiān)會6日通報了兩起內(nèi)幕交易案件的查處結果，分別為上海北孚集團及部分個人內(nèi)幕交易“ST興業(yè)”股票案和張小堅內(nèi)幕交易“SST集琦”股票案，相關責任公司及責任人員依法受到行政處罰。證監(jiān)會有關負責人表示，目前還有一大批內(nèi)幕交易案件在走程序，等待處罰結果。2011年證監(jiān)會及相關部委打擊內(nèi)幕交易的措施和力度將進一步增強。證監(jiān)會6日還通報處罰了四川金頂、華倫集團信息披露違法違規(guī)行為。

　　通告顯示，在“ST興業(yè)”股票案中時任“ST興業(yè)”董事長秦少秋參與該公司重組事宜，同時還是北孚集團的董事長和控制人。北孚集團利用其控制的證券賬戶在“ST興業(yè)”重組前買入109.2萬股，截至2008年7月7日虧損208.67萬元。此外，在重組過程中，倪鋒作為重組雙方的聯(lián)絡人，將內(nèi)幕消息告知其朋友柳馳威。重組前，倪鋒和柳馳威分別買入193.3萬股和11.25萬股ST興業(yè)股票，截至當年7月7日分別虧損145萬元和8.47萬元。在認定上述相關公司和責任人存在內(nèi)幕交易行為后，證監(jiān)會決定，對涉案人秦少秋處以20萬元罰款，同時市場禁入5年。另兩位涉案人倪鋒和柳馳威分別被罰15萬元和3萬元。此外，涉案公司北孚集團被罰50萬元。

　　另一案件為2006年11月國海證券運作重組桂林集琦藥業(yè)股份有限公司借殼上市。2006年11月23日，桂林集琦發(fā)布重組公告并停牌。經(jīng)調查，國海證券時任副總裁張小堅參與重組，是內(nèi)幕消息知情人。張小堅為其弟弟管理的賬戶，在桂林集琦停牌前兩次買入該公司股票共計55.61萬股。證監(jiān)會認定張小堅的行為構成了內(nèi)幕交易行為，決定對張小堅罰款60萬元，并責令其依法處理“SST集琦”股票，如有違法所得予以沒收。

　　對于內(nèi)幕交易案件，證監(jiān)會有關部門負責人表示：“目前還有一大批內(nèi)幕交易案件在走程序，等待處罰結果，還有一批比較嚴重的案件在公安部門手里。”2011年證監(jiān)會及相關部委打擊內(nèi)幕交易的措施和力度將會進一步增強。

　　此外，證監(jiān)會6日還通報處罰了四川金頂、華倫集團信息披露違法違規(guī)行為。其中，由于2008年年報未按規(guī)定披露借款信息以及未按規(guī)定及時披露2009年1月7日發(fā)生的4000萬元對外擔保信息，四川金頂被證監(jiān)會處以30萬元罰款，并被警告。同時，證監(jiān)會對四川金頂時任高管成志紅、袁平、杜受華、陳建龍分別給予3萬到15萬元的罰款。

　　華倫集團2008年8月29日累計賣出四川金頂1827.32萬股，占公司股份總額的523%，減持超過5%。華倫集團未按規(guī)定及時披露這一信息，其直接負責人為華倫集團時任董事長陳建龍。證監(jiān)會認定這一違法行為，決定對陳建龍給予警告，并處以5萬元罰款。因華倫集團破產(chǎn)重組，不再對其實施行政處罰。