頂風(fēng)作案8天13只個(gè)股涉嫌“泄密”

每經(jīng)記者  趙笛  毛晉楠發(fā)自武漢、成都

        2010年11月18日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)防腐敗局《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)》，打擊內(nèi)幕交易再次成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。

        如今，8個(gè)交易日過(guò)后，在政策的威懾下，資本市場(chǎng)上涉嫌內(nèi)幕交易的情況有多少改觀呢？昨日（11月30日），《每日經(jīng)濟(jì)新聞》對(duì)近8個(gè)交易日的漲停個(gè)股進(jìn)行了一番梳理后發(fā)現(xiàn)，至少有13只個(gè)股在公布利好前出現(xiàn)漲停，涉嫌重大消息“泄密”以及“內(nèi)幕交易”。到底是誰(shuí)在“嚴(yán)打”期間頂風(fēng)作案？

A股驚現(xiàn)詭異“漲停風(fēng)”

        昨日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》對(duì)近8個(gè)交易日（11月19日～11月30日）所有漲停股做了一個(gè)統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)很奇怪的現(xiàn)象，那就是至少有13只個(gè)股存在公布利好消息之前，公司股價(jià)漲停的情況。

        11月23日，福晶科技（002222，SZ）發(fā)布對(duì)外投資進(jìn)展公告，公司參股的福建省萬(wàn)邦光電有限公司正式成立。值得注意的是，這家公司的成立日期  （完成工商登記）是11月19日，公司在23日才予以發(fā)布公告，時(shí)間滯后了至少2個(gè)交易日，這無(wú)疑給了消息靈通人士“可乘之機(jī)”。數(shù)據(jù)顯示，11月19日、22日，福晶科技連續(xù)兩個(gè)漲停；

        11月23日，深圳惠程（002168，SZ）逆勢(shì)上漲4.25%，24日，深圳惠程股價(jià)漲停。而就在24日晚間，深圳惠程發(fā)布公告，公司與北京航空航天大學(xué)簽訂“聚酰亞胺泡沫專有技術(shù)”的轉(zhuǎn)讓合同。很顯然，該消息對(duì)股價(jià)構(gòu)成利好，但為何消息公布前，股價(jià)就漲停了呢？

        昨日，復(fù)牌后的精功科技（002006，SZ）已經(jīng)連續(xù)兩天漲停，可謂“牛氣沖天”。但其實(shí)，公司在利好公布前就已經(jīng)很“?！绷恕?1月18日，精功科技的股價(jià)上漲5.26%，11月19日股價(jià)漲停。隨后，公司才以  “正與客戶洽談重大合同事宜”而停牌。

        昨日，東方市場(chǎng)（000301，SZ）漲停。晚間，利好公告準(zhǔn)確到來(lái)，公司發(fā)布了授權(quán)經(jīng)營(yíng)層參與盛澤鎮(zhèn)城鄉(xiāng)一體化亭心安置小區(qū)一期工程投資項(xiàng)目投標(biāo)的公告。

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》發(fā)現(xiàn)，類似上述這種重大消息公布前，股價(jià)漲停的個(gè)股不在少數(shù)。比如近期的強(qiáng)勢(shì)股江蘇吳中（600200，SH）、巨化股份（600160，SH）、三維通信（002115，SZ）、海欣股份（600851，SH）、紫鑫藥業(yè)（002118，SZ）、太化股份  （600281，SH）、天威視訊（002238，SZ）、中科英華（600110，SH）、浙江龍盛（600352，SH）等。若加上那些沒(méi)有觸及漲停，但股價(jià)大幅上揚(yáng)的個(gè)股，其數(shù)量就難以統(tǒng)計(jì)了。

本地資金和實(shí)力游資嫌疑大

        到底是哪些資金膽敢在嚴(yán)打內(nèi)幕交易的時(shí)期頂風(fēng)作案呢？

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，上市公司所在地的資金以及分散于各地的游資私募，內(nèi)幕交易的嫌疑最大。

        東方市場(chǎng)昨日成交高達(dá)10162.82萬(wàn)股，創(chuàng)出2007年9月3日股改復(fù)牌以來(lái)的天量。深交所公布的席位顯示，江海證券上海瑞金南路營(yíng)業(yè)部、華泰證券鹽城人民中路營(yíng)業(yè)部、平安證券上海零陵路營(yíng)業(yè)部、中山證券杭州楊公堤營(yíng)業(yè)部、廣發(fā)證券武漢珞獅北路營(yíng)業(yè)部上榜，是買入量最大的5家席位。

        據(jù)一位研究和熟悉席位的業(yè)內(nèi)人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示，5家席位平時(shí)都很少上榜，突然上榜，有可能是提前知道了內(nèi)幕消息。其中，華泰證券鹽城人民中路營(yíng)業(yè)部是江蘇當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部，這家席位最可能是獲取了內(nèi)幕交易的席位。

        更有趣的是，這幾家席位均不是凈買入，如果按照董事會(huì)的公告，在24日8位董事會(huì)成員就提前獲知了參與表決一事，那么，掌握“底牌”的內(nèi)幕人士，也可能就是從24日開(kāi)始介入的，然后再昨日漲停后，出掉了在低位買入的籌碼。

　　“24日開(kāi)始，走勢(shì)就明顯轉(zhuǎn)強(qiáng)，昨日放天量漲停，與重大公告配合得天衣無(wú)縫。”上訴業(yè)內(nèi)人士如是說(shuō)。

        當(dāng)然，“先知先覺(jué)”的資金也并非都是那些占據(jù)天時(shí)地利人和的本地資金，隨著通訊的日趨發(fā)達(dá)，分散于各地的游資私募，其“消息”也很靈通。

        26日，中科英華漲停，29日股價(jià)沖高近4%隨后回落。30日，公司發(fā)布資產(chǎn)出售公告，公司將獲得約700萬(wàn)元利潤(rùn)，這對(duì)于今年前三季度凈利潤(rùn)近1200余萬(wàn)元的中科英華顯然構(gòu)成利好。在24日漲停后的交易所公開(kāi)信息中，首創(chuàng)證券上海水城路、財(cái)通證券紹興人民中路等著名游資潛伏買入。30日，中科英華的股價(jià)再次上漲7.76%。交易所數(shù)據(jù)顯示，著名游資席位海通證券上海乳山路賣出近1.6億元，安信證券上海世紀(jì)大道中建大廈營(yíng)業(yè)部賣出1.4億元，西藏同信上海東方路賣出9176萬(wàn)元。如此大手筆的賣出顯然說(shuō)明了這類資金在前期潛伏之深。

定性內(nèi)幕交易需細(xì)化條款

消息公布前，股價(jià)大漲甚至漲停，這到底算不算“泄密”？又算不算“內(nèi)幕交易”呢？對(duì)此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》昨日也咨詢了交易所的相關(guān)人士。

        “并不是所有漲停我們都會(huì)去查的?！边@位不愿具名的交易所人士告訴記者，對(duì)于市場(chǎng)的傳聞以及消息提前泄露等問(wèn)題，交易所雖也有一套班子對(duì)股價(jià)異動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，但主要還是上市公司自己進(jìn)行核查。該人士表示，對(duì)于是否涉嫌內(nèi)幕交易，并不是簡(jiǎn)單地看股價(jià)是否漲停，交易所有自己的一套標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量。這個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)”是什么，該人士表示不方便透露。

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》發(fā)現(xiàn)，對(duì)于內(nèi)幕交易的查處，市場(chǎng)具有明顯的滯后性，往往是在監(jiān)管部門已經(jīng)查實(shí)了某內(nèi)幕交易后，才通過(guò)公司公告或交易所公告得知。

        一位不愿具名的證券研究學(xué)者告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》，從現(xiàn)行的法律法規(guī)看，我國(guó)還沒(méi)有一套對(duì)“內(nèi)幕交易”細(xì)致化的定性標(biāo)準(zhǔn)。比如，哪些現(xiàn)象有可能涉及內(nèi)幕交易，公布利好前股價(jià)漲停，是正常的市場(chǎng)現(xiàn)象，還是涉嫌內(nèi)幕交易，公司在哪些具體現(xiàn)象出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查或澄清等。

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》發(fā)現(xiàn)，在11月18日證監(jiān)會(huì)公布的  《綜合防治，依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易》一文中，證監(jiān)會(huì)表示將從五大方面落實(shí)國(guó)務(wù)院的通知精神，其中第一條便是“從完善制度入手，切實(shí)加強(qiáng)針對(duì)內(nèi)幕交易的法制化、制度化建設(shè)”。



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