深交所一天4發(fā)監(jiān)管函 異動(dòng)股須“人盯人”監(jiān)控

每經(jīng)記者  張冬晴

監(jiān)管函要點(diǎn)

■切實(shí)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的規(guī)范和監(jiān)督

■對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控股票的交易進(jìn)行“人盯人”重點(diǎn)監(jiān)控

■全力配合交易所對(duì)重點(diǎn)股票采取的監(jiān)管措施

■廣泛深入開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)教育和警示工作等

        “5·30”會(huì)否重演？

        周五（9月3日），《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獨(dú)家獲悉，深圳證券交易所早盤(pán)向各大券商發(fā)出監(jiān)管函——要求“人盯人”監(jiān)控成飛集成（002190，SH）、棕櫚園林  （002431，SH）、壹橋苗業(yè)（002447，SH）和金利科技（002464，SH）等4只股票的交易賬戶(hù)。

        近日來(lái)，針對(duì)監(jiān)管層再次連續(xù)“喊話(huà)”，題材概念股的非理性炒作非但沒(méi)有收斂，反而呈現(xiàn)出愈演愈烈之勢(shì)。不少資深投資人士感慨：“再這么玩下去，‘5·30’隨時(shí)可能重演?！?br/>
成飛集成帶頭飛漲

        隨著成飛集成兩個(gè)月逾3倍漲幅的“妖氣沖天”，鋰電池概念股被徹底引爆，并快速點(diǎn)燃了市場(chǎng)資金瘋狂炒作題材概念的激情。

        7月6日，汽車(chē)及其零配件領(lǐng)域的成飛集成停牌5個(gè)交易日后，拋出一枚重磅“核彈”——“以不低于9.7元/股定向增發(fā)不超過(guò)1.06億股進(jìn)軍鋰電”。隨后該股從停牌前最低10.76元，一路飆升至最高21.15元，其間遭遇深圳證券交易所第一次“特?！?；在短暫休整12個(gè)交易日后，各路游資再次聯(lián)手，掀起成飛集成第二次高潮，引發(fā)連續(xù)兩個(gè)漲停；再次休整僅6個(gè)交易日后，成飛集成掀起了第三次高潮，短短7個(gè)交易日漲幅高達(dá)75%。盡管深圳證券交易所于8月23日再次  “特?！?，但成飛集成復(fù)牌后完全無(wú)視監(jiān)管層的態(tài)度，繼續(xù)拉出連續(xù)3個(gè)漲停，并第三次遭“特?！薄?br/>
        其間，在市場(chǎng)震蕩整理的背景下，江特電機(jī)（002176，SZ）、佛山照明（000541，SZ）、佛塑股份（000973，SZ）、動(dòng)力源（600405，SH）、同濟(jì)科技（600846，SH）、橫店?yáng)|磁（002056，SZ）、北礦磁材（600980，SH）、太原剛玉（000795，SZ）、凱恩股份（002012，SZ）等與鋰電池“沾親帶故”的數(shù)十家題材概念類(lèi)個(gè)股，也紛紛被跟風(fēng)炒作，出現(xiàn)大幅拉升甚至連續(xù)漲停，可謂壯觀。

        隨著題材概念股炒作的不斷升溫，中低價(jià)次新股也緊隨其后，出現(xiàn)了不斷蔓延的上升勢(shì)頭。

        在園林綠化概念股再次受各路資金追捧的過(guò)程中，發(fā)行價(jià)45元的棕櫚園林拔得頭籌，短短40多個(gè)交易日累計(jì)漲幅接近3倍；發(fā)行價(jià)僅28元的次新股壹橋苗業(yè)也不甘示弱，上市不足兩個(gè)月，股價(jià)就大幅飆升近3倍；而在珠江啤酒（002461，SH）等新近上市個(gè)股遭爆炒的感召下，發(fā)行價(jià)15.5元、上市首日漲幅超過(guò)100%的金利科技，也連拉漲停，市場(chǎng)資金非理性爆炒剛伸手，深圳證券交易所就及時(shí)將其列入監(jiān)管名單。

深交所頻發(fā)監(jiān)管函

        一位不愿具名的券商高管透露，因該公司下轄營(yíng)業(yè)部存在少量客戶(hù)盲目參與上述4只個(gè)股的炒作，昨日連續(xù)收到深交所4次監(jiān)管函，深交所還提供了頻繁參與重點(diǎn)股票炒作的相關(guān)賬戶(hù)。

        事實(shí)上，深交所曾多次發(fā)出電話(huà)和書(shū)面警示，各證券公司也多次要求下屬營(yíng)業(yè)部切實(shí)規(guī)范客戶(hù)交易行為，全力遏制題材概念股過(guò)度炒作。

        然而，近日部分賬戶(hù)仍通過(guò)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)等方式參與炒作，導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)。

        據(jù)知情人士向  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者透露，深交所市場(chǎng)監(jiān)察部昨日早盤(pán)向各大券商發(fā)出《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)客戶(hù)交易行為規(guī)范  有效防范和制止重點(diǎn)監(jiān)控股票過(guò)度炒作的函》，再次要求各券商高度重視客戶(hù)交易行為管理，特別是規(guī)范重點(diǎn)賬戶(hù)及頻繁參與炒作賬戶(hù)的交易行為。

        函文指出：第一，務(wù)必高度重視客戶(hù)交易行為管理和規(guī)范，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的規(guī)范和監(jiān)督；第二，對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控股票的交易進(jìn)行  “人盯人”重點(diǎn)監(jiān)控；第三，全力配合交易所對(duì)重點(diǎn)股票采取的監(jiān)管措施；第四，廣泛、深入開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)教育和警示工作等四個(gè)方面的工作，揭示成飛集成、棕櫚園林、壹橋苗業(yè)和金利科技等股票過(guò)度炒作風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資，避免盲目跟風(fēng)炒作。

        另?yè)?jù)悉，深圳證券交易所已對(duì)相關(guān)賬戶(hù)交易行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，如它們?cè)俅螀⑴c重點(diǎn)股票炒作，導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)，深交所將采取限制賬戶(hù)交易、向市場(chǎng)公布等措施，并對(duì)公司采取約見(jiàn)、發(fā)監(jiān)管函、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等監(jiān)管措施。

        值得注意的是，早在深交所連續(xù)發(fā)函要求券商嚴(yán)控過(guò)度炒作之前，8月18日、8月26日、9月2日，深交所就連續(xù)發(fā)文重拳揮向內(nèi)幕交易；8月24日和9月1日，上交所也連續(xù)發(fā)文劍指內(nèi)幕交易。9月3日，《人民日?qǐng)?bào)》也刊發(fā)  《交易異常賬戶(hù)正被嚴(yán)密監(jiān)控》一文，警示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

        盡管滬、深交易所和媒體連續(xù)“發(fā)話(huà)”，但市場(chǎng)似乎置若罔聞，個(gè)股炒作之風(fēng)愈演愈烈。

        記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述個(gè)股的連續(xù)暴漲，并非基于公司前景和業(yè)績(jī)等價(jià)值發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)個(gè)股是被市場(chǎng)短線(xiàn)資金擊鼓傳花，且?guī)缀貂r有機(jī)構(gòu)買(mǎi)入的身影。

        以成飛集成為例，8月20日，買(mǎi)入前五名為中信證券天津友誼路、國(guó)聯(lián)證券宜興人民中路、華泰聯(lián)合合肥長(zhǎng)江東路、國(guó)泰君安上海打浦路、中信金通杭州朝暉路；復(fù)牌后，天津友誼路、宜興人民中路、合肥長(zhǎng)江東路和上海打浦路悉數(shù)賣(mài)出，新進(jìn)五礦證券深圳金田路、廣發(fā)證券遼陽(yáng)民主路、中信證券上海淮海中路、中信建投常州郵電路和渤海證券太原雙塔西路5家。次日，上述多家又紛紛賣(mài)出，繼續(xù)擊鼓傳花，不斷推高股價(jià)。

        “中小市值題材概念股遭瘋狂追捧，一旦出現(xiàn)重大政策轉(zhuǎn)折，勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)無(wú)人接盤(pán)的局面，那將是又一個(gè)‘5·30’式的悲劇！”某資深投資人士坦言。

        事實(shí)上，就在深交所連發(fā)監(jiān)管函當(dāng)日，除成飛集成停牌外，棕櫚園林、壹橋苗業(yè)和金利科技等4家重點(diǎn)監(jiān)控股票，在盤(pán)中均出現(xiàn)大幅波動(dòng)，資金出逃跡象非常明顯。交易信息顯示，壹橋苗業(yè)全天振幅達(dá)19.81%，成交金額8.1億元，但是買(mǎi)入前5名合計(jì)僅4300萬(wàn)元左右，賣(mài)出前5名合計(jì)超過(guò)1.3億元。在此前幾個(gè)交易日，壹橋苗業(yè)在中信證券上海東方路等席位不斷接力主導(dǎo)下連續(xù)暴漲。

再現(xiàn)“5·30”行情？

        2007年3月、4月，A股市場(chǎng)掀起了一場(chǎng)波瀾壯闊的題材概念股行情。上證指數(shù)在半年左右翻了一倍，不少低價(jià)股、小盤(pán)股、垃圾股被短線(xiàn)資金瘋狂推高，市場(chǎng)泡沫化趨勢(shì)日益嚴(yán)重，非理性的過(guò)度炒作盛極一時(shí)。

        即便是《人民日?qǐng)?bào)》、證監(jiān)會(huì)、交易所等紛紛多次以“風(fēng)險(xiǎn)教育”等形式提示風(fēng)險(xiǎn)，“5·30”前夕還傳出管理層通過(guò)上調(diào)印花稅抑制市場(chǎng)投機(jī)行為，但仍然無(wú)濟(jì)于事。最終，5月29日晚間，財(cái)政部正式宣布提高證券交易印花稅，市場(chǎng)應(yīng)聲而倒，短短一周內(nèi)，8成個(gè)股連續(xù)暴跌，不少個(gè)股連續(xù)跌幅超過(guò)70%。

        一場(chǎng)挑戰(zhàn)政策底線(xiàn)的危險(xiǎn)游戲持續(xù)上演，是否預(yù)示著又一個(gè)“5·30”行情即將出現(xiàn)？讓我們拭目以待。



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