嚴(yán)打內(nèi)幕交易 上交所“七劍”出鞘

每經(jīng)記者  張奇

        為加強(qiáng)內(nèi)幕交易行為監(jiān)管，日前，上交所召開(kāi)監(jiān)管工作專(zhuān)題會(huì)，研究貫徹證監(jiān)會(huì)關(guān)于打擊內(nèi)幕交易行為的部署，要求把打擊內(nèi)幕交易行為作為市場(chǎng)一線監(jiān)管工作的重中之重，采取七項(xiàng)措施加強(qiáng)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管。

        一是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管資源整合，加大打擊內(nèi)幕交易力度。上交所將加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管資源整合，定期召開(kāi)監(jiān)管工作專(zhuān)題會(huì)，協(xié)調(diào)部署、推進(jìn)防范和打擊內(nèi)幕交易工作，提高監(jiān)管反應(yīng)速度和效率，加大打擊內(nèi)幕交易力度。

        二是強(qiáng)化內(nèi)幕交易違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。上交所將強(qiáng)化股價(jià)異動(dòng)監(jiān)測(cè)與信息披露監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)并購(gòu)重組內(nèi)幕交易核查，一旦發(fā)現(xiàn)股票交易異常，將深入核查相關(guān)交易行為，及時(shí)上報(bào)違規(guī)線索。

        三是加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，從源頭上治理內(nèi)幕交易行為。2010年8月，上交所發(fā)布《上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》，從規(guī)范上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為角度進(jìn)一步推動(dòng)公司治理完善。今后上交所將進(jìn)一步強(qiáng)化包括內(nèi)幕信息知情人登記在內(nèi)的上市公司信息披露持續(xù)監(jiān)管，從源頭上治理內(nèi)幕交易行為。

        四是充分發(fā)揮輿論監(jiān)督作用。輿論監(jiān)督是發(fā)現(xiàn)和打擊內(nèi)幕交易行為的重要渠道之一。上交所一向重視新聞媒體對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱行為的輿論監(jiān)督，今后將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)新聞媒體發(fā)現(xiàn)線索的主動(dòng)收集，快速作出監(jiān)管反應(yīng)。同時(shí)，上交所也鼓勵(lì)投資者、知情人積極反映內(nèi)幕交易線索，形成“內(nèi)幕交易人人喊打”的局面。

        五是加強(qiáng)上市公司培訓(xùn)和投資者教育。六是加強(qiáng)監(jiān)管合作，推動(dòng)內(nèi)幕交易綜合防控體系建設(shè)。七是進(jìn)一步強(qiáng)化券商客戶(hù)管理責(zé)任。推動(dòng)券商切實(shí)履行客戶(hù)交易行為管理職責(zé)是上交所會(huì)員管理工作的重要內(nèi)容之一。業(yè)內(nèi)人士指出，在近期A股市場(chǎng)內(nèi)幕交易頻發(fā)之際，上交所發(fā)布的多項(xiàng)打擊內(nèi)幕交易的措施是一個(gè)積極的監(jiān)管信號(hào)。



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