“法人股大王”魅影浮現(xiàn)濱江集團(tuán)劉益謙出貨中誠(chéng)信托高價(jià)接盤(pán)？

每經(jīng)記者  毛晉楠

        昨日（4月27日）《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獨(dú)家報(bào)道中誠(chéng)信托旗下3只產(chǎn)品全倉(cāng)濱江集團(tuán)（002244，收盤(pán)價(jià)11.60元），合計(jì)持有5000多萬(wàn)股籌碼。而近期房地產(chǎn)板塊受政策調(diào)控，股價(jià)不斷下跌，濱江集團(tuán)已經(jīng)距離3只產(chǎn)品設(shè)定的止損價(jià)格不足10%。如果一旦跌破，5000萬(wàn)股籌碼就將傾巢而出，引爆整個(gè)濱江集團(tuán)，面臨無(wú)人接盤(pán)的慘象。

        既然產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)如此之高，當(dāng)初為什么會(huì)設(shè)計(jì)這款產(chǎn)品，把全部身家壓在了濱江集團(tuán)一只股票身上？記者近日通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，3只信托產(chǎn)品去年在大宗交易平臺(tái)高價(jià)接盤(pán)的背后，居然浮現(xiàn)著“法人股大王”劉益謙的身影。  

濱江集團(tuán)首發(fā)限售股解禁

        時(shí)間退回到2009年6月1日，濱江集團(tuán)23766.08萬(wàn)股首發(fā)限售股于當(dāng)日解禁。

        資料顯示，解除限售的一共有6位股東，分別是濱江集團(tuán)總經(jīng)理朱慧明、常務(wù)副總莫建華各自持有的1670.76萬(wàn)股；江蘇新業(yè)科技投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新業(yè)科技）、深圳市新九思人事業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新九思）各自持有的1196萬(wàn)股、635.96萬(wàn)股；以及新理益集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新理益）、上海漢晟信投資有限公司（以下簡(jiǎn)下稱(chēng)漢晟信投資）各自持有的2600萬(wàn)股和5968.04萬(wàn)股。不過(guò)，新理益所持2600萬(wàn)股當(dāng)時(shí)被質(zhì)押，盡管獲得解禁，但上市流通數(shù)量為零股。

        但濱江集團(tuán)2009年中報(bào)顯示，截至2009年6月30日，新理益已退出了前十大流通股東行列。這就意味著，在此后的一個(gè)月時(shí)間，新理益所持股份已經(jīng)解除了質(zhì)押，神不知鬼不覺(jué)就拋售一空了。

        通過(guò)查閱資料，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，“法人股大王”劉益謙是新理益的實(shí)際控制人，其持有新理益91.8%的股權(quán)；同時(shí)通過(guò)新理益持有上市公司天茂集團(tuán)（000627，收盤(pán)價(jià)6.25元）23.78%股權(quán)，也是后者的實(shí)際控制人。另外有媒體報(bào)道，漢晟信投資實(shí)際是新理益的影子公司，其控制人也是劉益謙。

        由此可見(jiàn)，劉益謙控制的兩家公司合計(jì)持有濱江集團(tuán)8568萬(wàn)股。由于這兩家公司都是濱江集團(tuán)IPO之前進(jìn)入的，認(rèn)購(gòu)成本非常低，在獲得限售股解禁后，劉益謙也是賺得盆滿缽滿。

三自然人股東快進(jìn)快出

        那么，新理益、漢晟信投資解禁的2600萬(wàn)股、5968.04萬(wàn)股是否就賣(mài)給了中誠(chéng)信托？

        根據(jù)濱江集團(tuán)去年中報(bào)，截至2009年6月30日，朱慧明、莫建華一直沒(méi)有減持；新業(yè)科技則減持了414.4萬(wàn)股；而漢晟信投資、新理益、新九思則徹底退出了前十大流通股東行列。

        一位私募人士表示，“從數(shù)量來(lái)看，新業(yè)科技414.4萬(wàn)股，加上新九思全部的減持股份635.96萬(wàn)股，合計(jì)也僅有1050.36萬(wàn)股，不足以讓在去年6月30日成立的濱江優(yōu)得信托產(chǎn)品吃夠籌碼。那么濱江優(yōu)得在6月30日接盤(pán)的3筆大宗交易，就只有就來(lái)自于新理益的賣(mài)盤(pán)。”

        濱江優(yōu)得的籌碼可能來(lái)自新理益的賣(mài)盤(pán)，那濱江優(yōu)享、濱江優(yōu)利的籌碼又來(lái)自何處呢？因?yàn)樾吕硪婧蜐h晟信投資均在7月前就退出了前十大流通股東，而濱江優(yōu)享和濱江優(yōu)利則是在7月初才成立的。

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者仔細(xì)研究濱江集團(tuán)股東情況，發(fā)現(xiàn)有三位自然人新進(jìn)了濱江集團(tuán)去年中報(bào)的前十大流通股東，持股量非常大，而在去年三季報(bào)又很快消失了。這三人分別是雷小軍、許璟和莊麗，持股量分別為850.95萬(wàn)股、844.55萬(wàn)股和719.73萬(wàn)股，合計(jì)持股達(dá)到了2415.23萬(wàn)股。

        這三人的身份可謂是疑點(diǎn)重重，因?yàn)槠潆S后的一舉一動(dòng)，直接促成2只信托產(chǎn)品的高位接盤(pán)。

        從2009年7月初大宗交易的情況來(lái)看，7月2日兩筆分別成交850萬(wàn)股和430萬(wàn)股，7月3日3筆分別成交410萬(wàn)股、680萬(wàn)股和710萬(wàn)股，恰好與雷小軍、許璟和莊麗所持股份數(shù)量相對(duì)應(yīng)。其中7月2日的850萬(wàn)股，很可能是雷小軍賣(mài)出的籌碼  （6月末其持股850.95萬(wàn)股）；7月2日的430萬(wàn)股和7月3日的410萬(wàn)股，合計(jì)840萬(wàn)股，可能是許璟賣(mài)出的籌碼（6月末其持股844.55萬(wàn)股）；7月3日的710萬(wàn)股，則剛好是莊麗賣(mài)出的籌碼（6月末其持股719.73萬(wàn)股）。由此可以推測(cè)，3人在6月大舉買(mǎi)入濱江集團(tuán)并進(jìn)入前10大股東后，又很快在7月初選擇了撤退。

莊麗與劉益謙曾是“舊相識(shí)”

        那么，這3位自然人與劉益謙又有怎么的關(guān)系？

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱大量資料，發(fā)現(xiàn)了天茂集團(tuán)的一紙公告，暴露出莊麗與劉益謙曾是“舊相識(shí)”。

        2002年11月10日，天茂集團(tuán)與自然人王薇、劉俊千、常蠟珍、江國(guó)寶草簽了《股東投資協(xié)議書(shū)》，共同發(fā)起設(shè)立益科創(chuàng)業(yè)，天茂集團(tuán)以現(xiàn)金5000萬(wàn)元出資，占益科創(chuàng)業(yè)總股本的31.25%，為該公司第二大股東。而王薇則是劉益謙的夫人。第一大股東則是莊麗，持股比例為50.62%。

        后來(lái)在2008年1月21日，天茂集團(tuán)以5400萬(wàn)元將持有的益科創(chuàng)業(yè)5000萬(wàn)股（占比31.25%）股權(quán)出讓給莊麗，所得股權(quán)專(zhuān)項(xiàng)款用于天平車(chē)險(xiǎn)的增資擴(kuò)股。轉(zhuǎn)讓后，莊麗在益科創(chuàng)業(yè)的持股比例從50.62%升至81.87%。

        由此可知莊麗與劉益謙早就相識(shí)，而莊麗與雷小軍、許璟又選擇在濱江集團(tuán)同進(jìn)退，3人的進(jìn)入和退出時(shí)間也高度一致，那么或許可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：莊麗與雷小軍、許璟也認(rèn)識(shí)，或就是關(guān)聯(lián)人。莊麗等3人首先是在6月份接盤(pán)了劉益謙的部分籌碼，價(jià)格相對(duì)低廉；然后莊麗等人又很快在7月份以較高價(jià)格把籌碼轉(zhuǎn)給了“下家”中誠(chéng)信托，成功實(shí)現(xiàn)高位套現(xiàn)。待莊麗等3人套現(xiàn)后，濱江集團(tuán)的股價(jià)也隨即見(jiàn)頂，而且這個(gè)大頂此后再也未被突破過(guò)。

中誠(chéng)信托與劉益謙淵源頗深

        上述私募人士稱(chēng)，雖然濱江優(yōu)得等3只信托產(chǎn)品并未說(shuō)明在大宗交易平臺(tái)究竟接了誰(shuí)的籌碼，但與劉益謙肯定存在關(guān)聯(lián)，因?yàn)橹姓\(chéng)信托與劉益謙存在著很深的淵源。

        中誠(chéng)信托資料顯示，劉益謙通過(guò)中誠(chéng)信托，將其持有的3500萬(wàn)股首開(kāi)股份定向增發(fā)股票做成信托計(jì)劃。這個(gè)產(chǎn)品在2009年8月26日成立，名為“2009年中誠(chéng)信托首開(kāi)股份股票收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)首開(kāi)收益）。該信托計(jì)劃募集的資金共計(jì)人民幣2.5億元，目的就是用于購(gòu)買(mǎi)劉益謙所持有的首開(kāi)發(fā)股份3500萬(wàn)股處于限售期內(nèi)的股票的收益權(quán)，標(biāo)的股票的限售期為2009年7月17日至2010年7月16日。

        不過(guò)，首開(kāi)收益標(biāo)的股票的質(zhì)押價(jià)格不超過(guò)7.14元/股，僅為標(biāo)的股票2009年7月22日前10日均價(jià)（25.77元/股）的27.71%和前20日均價(jià)（24.18元/股）的29.53%，而昨日首開(kāi)股份報(bào)收16.40元，因此該信托計(jì)劃并不存在止損的風(fēng)險(xiǎn)。

延伸閱讀

劉益謙兩次讓利莊麗女士

        有趣的是，劉益謙作為一位在中國(guó)資本市場(chǎng)鼎鼎有名的投資大腕，被冠以“法人股大王”、“中國(guó)巴菲特”等稱(chēng)號(hào)，可見(jiàn)其常常是賺取別人的利潤(rùn)，但是在與一位名叫莊麗的女士的兩次合作中，這位精明的投資大腕都讓莊麗獲利不菲。

        第一次是在轉(zhuǎn)讓益科創(chuàng)業(yè)時(shí)。根據(jù)公告，益科創(chuàng)業(yè)盈利能力很強(qiáng)，公司注冊(cè)資本為16000萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍為實(shí)業(yè)投資、證券投資、經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)服務(wù)等多類(lèi)業(yè)務(wù)。截至2007年12月31日，益科創(chuàng)業(yè)總資產(chǎn)48005.57萬(wàn)元，凈資產(chǎn)17133.98萬(wàn)元，2007年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)9781.20萬(wàn)元。然而在天茂集團(tuán)進(jìn)入近6年后，僅以5400萬(wàn)元的價(jià)格就把31.25%的股權(quán)拱手讓給了莊麗，僅比原始投資的5000萬(wàn)元增殖400萬(wàn)元。按照股權(quán)比例，31.25%的股權(quán)僅在2007年就能獲得超過(guò)3000萬(wàn)元的利潤(rùn)。可見(jiàn)，莊麗這次是占到了大便宜。

        第二次是在濱江集團(tuán)股票的處置上，莊麗賣(mài)出710萬(wàn)股的成交價(jià)高達(dá)17.79元/股，是當(dāng)日的相對(duì)高價(jià)；而濱江集團(tuán)在去年6月大部分時(shí)間內(nèi)的股價(jià)都在13元/股附近，當(dāng)月最高價(jià)也僅為16.35元/股，遠(yuǎn)低于莊麗的賣(mài)出價(jià)格。保守估算，莊麗超過(guò)700萬(wàn)股從劉益謙手上接來(lái)的籌碼，在不到一個(gè)月的時(shí)間，就獲利高達(dá)數(shù)千萬(wàn)元。

        莊麗究竟是何許人，竟然能讓“法人股大王”劉益謙屢屢讓利與她。

        關(guān)于莊麗的資料相對(duì)欠缺，因此也顯得非常神秘，不過(guò)天茂集團(tuán)此前的一份公告透露，“莊麗女士，1974年2月出生”。由此可見(jiàn)，莊麗現(xiàn)在的年齡大概為36歲，是一位非常精明的女人。



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