嚴(yán)控證券從業(yè)人員炒股 封閉辦公室下單渠道

每經(jīng)記者  王硯丹

        近日，記者從北京某券商人士處獲悉，有關(guān)監(jiān)管部門已經(jīng)開始對證券從業(yè)人員采取嚴(yán)控手段，明年1月1日起，將封閉一切下單渠道，目的就是盡可能杜絕從業(yè)人員的老鼠倉和內(nèi)幕交易行為?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者還了解到，其實(shí)部分券商近期已采取了措施，員工已經(jīng)無法通過辦公電腦進(jìn)行網(wǎng)上下單交易。

從元旦起封閉下單渠道

        說起下單渠道被封閉，上述北京券商分析師杜先生感到非常惱火，“太煩人了！”杜先生道，“看樣子今后真的很難在辦公室交易股票了！”

        據(jù)杜先生介紹，前不久公司高層接到監(jiān)管部門的口頭通知，稱準(zhǔn)備從明年1月1日起，要求券商封閉所有從業(yè)人員的下單渠道。所謂所有下單渠道，其實(shí)就是指，今后員工都無法再使用公司辦公室的上網(wǎng)電腦進(jìn)行下單，同時(shí)也不能使用公司的熱自助系統(tǒng)進(jìn)行委托。也就是說，不管是券商的普通行政部門員工，還是在服務(wù)一線的分析師、大戶管理員，以及柜臺(tái)人員，都無法在辦公場所進(jìn)行股票交易。

        杜先生對監(jiān)管部門的嚴(yán)控表示無奈，“辦公電腦已經(jīng)不能安裝任何交易軟件，同時(shí)電腦IP地址也將被嚴(yán)密監(jiān)控。

        據(jù)了解，雖然距離監(jiān)管部門要求的明年1月1日期限還有一段時(shí)間，但上述北京券商從12月份就已開始，并封閉了下單渠道。“就算你是經(jīng)紀(jì)人，今后也難以幫忙委托交易了”，杜先生說，“最近，我一直忙著通知客戶，讓其做好今后自己交易的準(zhǔn)備。”

        據(jù)媒體報(bào)道，長城證券早在今年11月17日便已經(jīng)內(nèi)部發(fā)文，從11月20日起全面規(guī)范公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，關(guān)閉與正常業(yè)務(wù)無關(guān)的網(wǎng)上交易相關(guān)功能。這一舉措涉及總部各部，各營業(yè)部、地區(qū)營銷中心，以及各地分公司。

之前就有規(guī)定  形同虛設(shè)

        談起對證券從業(yè)人員股票交易的嚴(yán)控，不少證券界人士感到十分不解。

        北京某營業(yè)部副總就表示：“如果說打擊內(nèi)幕交易，搞內(nèi)幕交易最多的，恐怕還是上市公司高管吧，因此打擊內(nèi)幕交易，也應(yīng)該打擊上市公司！”

        不過對于上述人士的說法，監(jiān)管部門顯然并不認(rèn)同。據(jù)一位接近管理層的人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，其實(shí)近年來爆出的不少內(nèi)幕交易和老鼠倉，就有不少牽連到證券從業(yè)人員和基金從業(yè)人員。例如，原聯(lián)合證券分析師利用研究報(bào)告推高自己買入股票的事件，以及前不久爆出的東方證券自營事件和南京證券員工涉嫌內(nèi)幕交易事件等，都與證券從業(yè)人員有關(guān)。該人士強(qiáng)調(diào)：“可以這樣說，證券從業(yè)人員的內(nèi)幕交易、老鼠倉問題已經(jīng)不再是個(gè)別現(xiàn)象了。”

        其實(shí)，監(jiān)管部門對從業(yè)人員炒股的限制，并不是現(xiàn)在才有的。“證券從業(yè)人員嚴(yán)禁炒股”這樣的規(guī)定其實(shí)早就有了。不過多年以來，由于監(jiān)管措施的不力，這樣的規(guī)定幾乎形同虛設(shè)，從業(yè)人員借助工作之便進(jìn)行股票交易，在行業(yè)內(nèi)一直都存在，只不過大家心照不宣而已。

上有政策  下有對策

        從目前來看，已有不少券商采取封閉從業(yè)人員下單渠道的措施，這的確給員工的交易帶來了極大麻煩。只不過，上有政策，下有對策。

        某券商員工稱，雖然公司不限制上網(wǎng)，但辦公電腦連交易系統(tǒng)也安裝不上。“就算你想辦法安裝上了交易系統(tǒng)，你的電腦使用痕跡，也會(huì)將你的交易記錄暴露。”該員工稱，“現(xiàn)在大家都習(xí)慣網(wǎng)上下單，如果我們又退回到電話委托的時(shí)代，這既不直觀，速度也慢，而且電話委托也會(huì)留下電話號(hào)碼，一查便知道是誰在下單了。”

        那么，證券從業(yè)人員還有沒有辦法繼續(xù)進(jìn)行網(wǎng)上交易呢？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，目前上海的一些從業(yè)人員開始流行購買攜帶方便的上網(wǎng)本，以及比上網(wǎng)本更高級(jí)的掌上電腦，這些可以無線上網(wǎng)的“高級(jí)設(shè)備”，或成為從業(yè)人員進(jìn)行委托下單的秘密武器。

        從這可以看出，如果僅從交易渠道采取限制措施，還很難完全杜絕從業(yè)人員的炒股行為，因此這一次對從業(yè)人員的“嚴(yán)打”會(huì)不會(huì)動(dòng)真格，有沒有后續(xù)措施，或許只有通過時(shí)間來檢驗(yàn)了。



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