皮海洲：證監(jiān)會(huì)立了“家法”還需“堵漏”

皮海洲

        證監(jiān)會(huì)發(fā)布  《工作人員行為準(zhǔn)則》，對(duì)工作人員約法九章，制定了要嚴(yán)格遵守的五項(xiàng)“鐵律”，這些顯然是有必要的，也是對(duì)證監(jiān)會(huì)工作人員最基本的要求。不過(guò)，通覽《行為準(zhǔn)則》，對(duì)工作人員回避制度的規(guī)定，無(wú)疑是最大的亮點(diǎn)。尤其是第二十六條規(guī)定：工作人員離職后，在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)回避規(guī)定，不得違反規(guī)定在監(jiān)管對(duì)象中任職。這一條“鐵律”具有很強(qiáng)的針對(duì)性。

        在當(dāng)今的股市里，證監(jiān)會(huì)官員“下海”到基金公司、證券公司任職的現(xiàn)象較為普遍，也深受輿論詬病。據(jù)有關(guān)媒體報(bào)道，已先后有42名證監(jiān)會(huì)工作人員離職后到基金公司任董事、總經(jīng)理、監(jiān)事等高管職務(wù)，遍布33家基金公司；證券公司高管中7人以上有在證監(jiān)會(huì)工作的背景；目前，至少有28名基金公司高管曾在證監(jiān)會(huì)任職。如今年4月28日被刑拘的銀河證券總裁肖時(shí)慶，就曾兩進(jìn)兩出證監(jiān)會(huì)。并且，肖在證監(jiān)會(huì)工作期間，一直為2008年落馬的前證監(jiān)會(huì)副主席王益所賞識(shí)，先后被擢升為副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、上市公司監(jiān)管部副主任等。2007年起，肖時(shí)慶擔(dān)任銀河證券黨委書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記、總裁，大權(quán)獨(dú)攬。而隨后于今年5月13日落馬的國(guó)金證券董事長(zhǎng)雷波，也曾任職于證監(jiān)會(huì)，是王益擔(dān)任證監(jiān)會(huì)副主席期間的秘書(shū)。

        監(jiān)管者與被監(jiān)管者的這種親密無(wú)間的關(guān)系，使得基金公司與證券公司幾乎成了某些證監(jiān)會(huì)工作人員的“后花園”，而某些監(jiān)管者與被監(jiān)管者的關(guān)系，也都變成了魚(yú)水關(guān)系。此舉顯然不利于發(fā)揮證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管功能。一些證監(jiān)會(huì)的工作人員，為了給自己留條后路，難免會(huì)在監(jiān)管的過(guò)程中對(duì)有關(guān)的人與事手下留情，當(dāng)然也可以在制定制度時(shí)故意留下漏洞，好讓基金公司與證券公司得到便宜。基金管理費(fèi)的固定提取問(wèn)題遲遲得不到修改，就曾引起種種猜疑。

        正是基于監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間這種不太正常的關(guān)系，此次發(fā)布的《行為準(zhǔn)則》關(guān)于證監(jiān)會(huì)工作人員離職的有關(guān)規(guī)定，是大快人心的。不過(guò)，為了讓回避制度進(jìn)一步閃光，有些“漏洞”還需堵住。

        一是“凍結(jié)期”有必要進(jìn)一步延長(zhǎng)。證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人員3年、一般人員1年的“凍結(jié)期”時(shí)間太短。就一般工作人員而言，1年“凍結(jié)期”的規(guī)定甚至低于《公務(wù)員法》規(guī)定的兩年期限。而鑒于證監(jiān)會(huì)與基金公司、證券公司之間可能存在的利益關(guān)系遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般的政府機(jī)關(guān)，因此，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人員“下海”的“凍結(jié)期”有必要將《公務(wù)員法》規(guī)定的3年延長(zhǎng)，建議改為證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人員的“凍結(jié)期”為5年，一般人員為兩年。

        二是應(yīng)對(duì)“下海”的原證監(jiān)會(huì)工作人員重新返回證監(jiān)會(huì)作出限制性規(guī)定。凡在基金公司、證券公司工作未滿3年的原證監(jiān)會(huì)官員及工作未滿1年的原證監(jiān)會(huì)工作人員，一律不得重返證監(jiān)會(huì)工作?；刈C監(jiān)會(huì)后擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，在處理其原所在的基金公司、證券公司業(yè)務(wù)時(shí)，需要采取回避制度。

        三是與證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人員有夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系等，不得在基金公司、證券公司擔(dān)任重要職務(wù)。

        此外，雖然此次發(fā)布的《行為準(zhǔn)則》制定了五項(xiàng)“鐵律”，但是似乎還缺乏相關(guān)的處罰措施，也就是說(shuō)，如果有人違反了《行為準(zhǔn)則》，如何處理就成了問(wèn)題。沒(méi)有配套處罰措施的《行為準(zhǔn)則》，是難以起到約束作用的。



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